同樣在12月5日，浙江證監(jiān)局連發(fā)兩張罰單，包括對(duì)金元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“金元證券”)、葉羽采取出具警示函措施的決定。

從處罰原因看，五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題；金元證券存在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在該公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。

五礦證券一員工、中天證券一營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為客戶融資提供便利

經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出該營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

員工方面，深圳證監(jiān)局指出，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

故按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡(jiǎn)稱“《合規(guī)管理辦法》”)第三十二條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳萍在任中天證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中天證券”)深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，出借賬戶存在場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)6月8日公布的《場(chǎng)外配資典型案例》，最新8個(gè)場(chǎng)外配資典型案例中便包括出借賬戶模式的場(chǎng)外配資。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)，行為模式主要包括系統(tǒng)分倉(cāng)、出借賬戶、虛盤(pán)配資、點(diǎn)買配資等。《證券法》規(guī)定，從事“場(chǎng)外配資”涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。從事虛盤(pán)配資則可能涉嫌詐騙等違法犯罪活動(dòng)。

因違規(guī)兼職，金元證券及一營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人被出具警示函

同日，浙江證監(jiān)局也對(duì)金元證券開(kāi)出罰單。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，存在在該公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。而金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向該局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱“《人員監(jiān)督管理辦法》”)明確，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

因此，按照《人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)金元證券、葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。