債銷業(yè)務多項違規(guī)

江蘇證監(jiān)局披露，2020年，東海證券開展有關債券的承銷業(yè)務過程中存在多項違規(guī)：一是債券一、二級市場業(yè)務未進行有效隔離；二是未及時向我局報告風險控制指標不符合規(guī)定標準的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。

上述行為反映出公司治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善。此外，2019年至今，該公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條的規(guī)定。

對于許曉明，江蘇證監(jiān)局則表示，經(jīng)查，2020年東海證券在開展有關債券承銷業(yè)務過程中存在治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等問題。許曉明作為時任債券發(fā)行部負責人，對部門的合規(guī)管理負有直接責任。

同樣，殷建華作為東海證券時任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務，對上述問題負有管理責任。

最終，江蘇證監(jiān)局決定，對東海證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施；對殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，殷建華剛從東海證券總裁的崗位上離任。東海證券此前公告，該公司董事會于2022年11月25日收到職工代表董事、總裁殷建華遞交的辭職報告，自2022年11月25日起辭職生效。因個人原因，殷建華辭去該公司第三屆董事會職工董事、執(zhí)行委員會主任(總裁)、履行首席信息官職責及公司其它職務；殷建華辭職后不再擔任該公司其它職務。

從公告等內(nèi)容看，東海證券此前已經(jīng)收到江蘇證監(jiān)局相關處罰。東海證券于12月13日發(fā)布收到《江蘇證監(jiān)局關于對東海證券采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》的公告。

東海證券在公告中表示，此次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。此次行政監(jiān)管措施不會對公司財務產(chǎn)生重大不利影響。目前該公司各項債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。

東海證券表示，該公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行整改；將加強債券承銷業(yè)務和廉潔從業(yè)管理工作，嚴格遵守監(jiān)管機構的各項規(guī)定和要求，完善公司治理結構、內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

歷史問題逐步出清

江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映該公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。這一定程度上體現(xiàn)了東海證券此前的尷尬，由于原董事長朱科敏等管理層在任期間的各種問題，東海證券近兩年一直在為此前還債，歷史問題也在逐步出清。

2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報告。東海證券還接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調(diào)查階段。2020年7月，江蘇省紀委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。

今年9月，常州市紀委監(jiān)委公開通報信息顯示，2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補貼共計630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元；趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

不過，隨著朱科敏時代結束，東海證券也展開了新一輪的人事調(diào)整和業(yè)務自救。2019年5月，常州市委就任命錢俊文擔任東海證券黨委書記并提名為公司董事長。2021年1月，東海證券正式展開了高管團隊的重新調(diào)整組建，選舉錢俊文為公司董事長。2月，聘任馬蕓為該公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官。

在2021年證券公司分類評級結果中，東海證券從2020年的CC級躋身A級券商，連跳5級。2022年，東海證券維持了A級的成績。

東海證券相關負責人在2021年券商分類評級結果公布之后，曾對外表示，治理結構的優(yōu)化是公司發(fā)展的內(nèi)核所在。2020年初，東海證券優(yōu)化組建了新的領導班子，順利完成董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層的“兩會一層”換屆工作，形成“黨委領導核心、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、經(jīng)理層依法經(jīng)營”的現(xiàn)代公司治理結構。

合規(guī)方面，東海證券從管理架構、規(guī)章制度到流程機制全面夯實合規(guī)風控基礎。有效重塑了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各部門和分支機構等不同層級、權責清晰的合規(guī)管理體系；搭建了從董事會及風險控制委員會、經(jīng)理層及風險管理專業(yè)委員會、專業(yè)風險管理部門到各業(yè)務負責人及一線風控的全員風險管理體系。

隨著經(jīng)營治理進入正軌，東海證券也開啟了IPO進程。今年3月份，東海證券公告，該公司于2022年3月11日與中信建投簽訂了上市之輔導協(xié)議。中信建投于2022年3月11日向江蘇證監(jiān)局提交了東海證券的上市輔導備案材料。(券商中國)