1月9日，北京證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書(shū)，針對(duì)劉某音在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”的行為，決定沒(méi)收劉某音違法所得11.866萬(wàn)元，并處以35.598萬(wàn)元的罰款。

值得注意的是，針對(duì)翠微股份收購(gòu)北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海科融通”)項(xiàng)目，北京證監(jiān)局已開(kāi)出三張行政處罰決定書(shū)，且三張均為“沒(méi)一罰三”。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)頻繁

劉某音被罰，與2019年翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目有關(guān)。

罰單顯示，2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司(簡(jiǎn)稱“海淀國(guó)投”)時(shí)任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司(簡(jiǎn)稱“海淀科技”)時(shí)任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時(shí)任董事長(zhǎng)匡某興、海科融通時(shí)任總經(jīng)理孟某新等人召開(kāi)會(huì)議初步討論翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目方案。

隨后在2019年10月10日至2019年11月7日期間，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員進(jìn)一步討論項(xiàng)目方案，安排中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、報(bào)名事宜；并召開(kāi)初步方案匯報(bào)會(huì)；又召開(kāi)會(huì)議，匯報(bào)項(xiàng)目方案，討論方案關(guān)注事項(xiàng)與解決方案，安排整體時(shí)間進(jìn)程；以及進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問(wèn)題與解決方案，商討申請(qǐng)停牌事項(xiàng)等。

2019年11月8日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開(kāi)中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問(wèn)題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。

北京證監(jiān)局指出，翠微股份擬收購(gòu)海科融通事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開(kāi)前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開(kāi)于2019年11月8日。

其中，劉某音的前夫劉某3作為中信建投證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中信建投”，601066)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了2019年10月10日、11月1日召開(kāi)的會(huì)議，為該案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉該案內(nèi)幕信息。

然而，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，劉某音與前夫每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。另外，二人雖已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來(lái)頻繁，關(guān)系密切。

內(nèi)幕交易獲利11.866萬(wàn)元

經(jīng)查，2019年10月17日，劉某音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬(wàn)元。10月18日，劉某音將該50萬(wàn)元現(xiàn)金存入“劉某瑤(系劉某音姑姑)”證券賬戶三方存管銀行賬戶。10月22日，劉某音操作“劉某瑤”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入511254元。

2019年10月22日、23日、29日，劉某音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買(mǎi)入“翠微股份”，共計(jì)成交51600股，成交金額33.97萬(wàn)元，后于2020年3月11日全部賣(mài)出，獲利11.866萬(wàn)元。

北京證監(jiān)局指出，2018年10月16日至2019年10月21日，“劉某瑤”證券賬戶沒(méi)有證券交易記錄。2019年10月22日，“劉某瑤”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金，并于當(dāng)日開(kāi)始單一委托買(mǎi)入“翠微股份”，買(mǎi)入行為與內(nèi)幕信息形成過(guò)程及與劉某3通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合，系該證券賬戶首次交易“翠微股份”，交易行為明顯異常。劉某音對(duì)此沒(méi)有合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、涉案期間單一委托買(mǎi)入“翠微股份”、首次交易“翠微股份”等明顯異常特征，相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息形成過(guò)程及與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合。劉某音違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

故依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒(méi)收劉某音違法所得11.866萬(wàn)元，并處以35.598萬(wàn)元的罰款。

翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目已有三張相關(guān)罰單

值得注意的是，這已是北京證監(jiān)局針對(duì)翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目開(kāi)出的第3張行政處罰決定書(shū)。

此前在2022年12月14日，北京證監(jiān)局針對(duì)楊剛、陳攀攀在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”，決定沒(méi)收楊剛、陳攀攀違法所得11.558萬(wàn)元，并處以34.674萬(wàn)元罰款。

依據(jù)該罰單，時(shí)任海淀科技董事、海淀國(guó)投經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人楊剛，2019年10月10日與內(nèi)幕信息知情人李某輝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸。后在2019年10月11日至14日期間，陳攀攀(系楊剛配偶)用“陳攀攀”證券賬戶買(mǎi)入“翠微股份”46000股，并于2019年11月25日賣(mài)出，盈利11.558萬(wàn)元。

2022年1月7日，北京證監(jiān)局又針對(duì)李景海使用本人及配偶證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”，沒(méi)收李景海違法所得473.935萬(wàn)元，并處以1421.806萬(wàn)元罰款。

依據(jù)該罰單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李景海與內(nèi)幕信息知情人林某存在四次通話聯(lián)絡(luò)。2019年10月29日，“李景?！弊C券賬戶買(mǎi)入“翠微股份”29.22萬(wàn)股，后于2020年1月21日全部賣(mài)出“翠微股份”，盈利27.28萬(wàn)元。

另外在2019年10月18日至11月4日，李景海實(shí)際控制、操作“馮某(系李景海的配偶)”證券賬戶累計(jì)買(mǎi)入“翠微股份”334.091萬(wàn)股，后于2019年11月22日復(fù)牌后陸續(xù)賣(mài)出“翠微股份”，盈利446.65萬(wàn)元。