從ChatGPT看美國的科技創(chuàng)新機制

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向長河(國際問題學者)

最近，美國人工智能公司OpenAI推出的ChatGPT風靡全球。ChatGPT不僅能更好地理解人類的問題和指令，流暢進行多輪對話，還在越來越多領(lǐng)域顯示出解決各種通用問題的能力。許多人相信，ChatGPT不僅是新一代聊天機器人的突破，也將為信息產(chǎn)業(yè)帶來巨大變革。

多年來，美國在國際舞臺上霸道、霸凌的做派讓世人詬病，其國內(nèi)的政治、民生與社會治理也是一團糟，但是，美國的創(chuàng)新能力讓人不容輕視。遠的不說，從互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)造到蘋果手機把人類推進移動互聯(lián)時代，美國人一次又一次引領(lǐng)新技術(shù)革命。而眼下的ChatGPT，極有可能再次引領(lǐng)具有代際意義的新技術(shù)浪潮，在全球范圍內(nèi)引發(fā)新一輪人工智能科技競賽。

人類歷史上幾乎每一次大的發(fā)展，都是由技術(shù)進步引發(fā)的。我們需要思考：為什么AlphaGo、ChatGPT都是誕生在美國？美國在科技創(chuàng)新機制建設(shè)方面有哪些值得借鑒？美國具有強大的國家科技創(chuàng)新能力，除了有龐大的研發(fā)經(jīng)費投資外，與政府科研管理體制、科技與產(chǎn)業(yè)政策以及機構(gòu)、企業(yè)和大學的宏微觀管理與運作機制也不無關(guān)系。這是一個自上而下的系統(tǒng)工程。

頂層設(shè)計至關(guān)重要。白宮集中了全國科學技術(shù)活動的最高決策權(quán)與領(lǐng)導權(quán)，總統(tǒng)下面有總統(tǒng)科學顧問和白宮科學技術(shù)政策辦公室協(xié)助總統(tǒng)處理全國科學技術(shù)問題。由總統(tǒng)科學顧問兼任主任的科學技術(shù)政策辦公室，主要作用是向總統(tǒng)提供科學和技術(shù)方面的情況，并闡述在經(jīng)費分配中政府應(yīng)該進行的選擇。上世紀90年代，美國又成立了內(nèi)閣級的國家科技委員會，重要職能之一是為國家科技發(fā)展制定明確的目標，并確保有關(guān)科技發(fā)展工作朝此目標進行。此外，國家標準與技術(shù)研究院擔負著協(xié)調(diào)全美高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的任務(wù)。

強大的聯(lián)邦科技投入。美國研發(fā)投入持續(xù)位居全球第一。從絕對值來看，1981年美國研發(fā)投入為727.5億美元，2020年升至7209億美元，四十年增幅近9倍。從研發(fā)強度來看，1981年至2020年，美國研發(fā)投入占GDP比重從 2.27%升至3.45%(2020年經(jīng)合組織國家的平均水平為2.68%)。美國是最早利用政府采購對技術(shù)創(chuàng)新進行扶持和推動的國家之一。上世紀30年代以來，美國政府相繼制定了《購買美國產(chǎn)品法》《聯(lián)邦采購法》等法律，其中專門規(guī)定了針對創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品進行采購的內(nèi)容。

構(gòu)建鼓勵科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。美國前總統(tǒng)林肯有一句名言：“專利制度為天才之火加添利益之油。”專利、商標和版權(quán)是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的三大要素。美國建立了一套完善的鼓勵技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新和促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律體系，對鼓勵自主創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新者和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境起到了巨大推動作用。在此背景下，企業(yè)普遍把知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心和市場競爭的重要手段，確保知識產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)經(jīng)營管理中具有重要地位。1993年至2021年，美國專利商標局收到的專利申請數(shù)從18.8萬件升至65.1萬件，漲幅近2.46倍。

鼓勵風險投資。在美國，風險投資對快速發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)起到了關(guān)鍵作用。計算機信息產(chǎn)業(yè)的每次更新?lián)Q代，往往都是由受風險資本支持的企業(yè)引領(lǐng)潮流。在美國，風險投資公司遍地開花，連地方政府都成立有半官方的風險投資公司。政府的戰(zhàn)略性舉措包括制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃以吸引風險投資，改革稅制制定優(yōu)惠稅法，對風險投資額免征或減征稅務(wù)，專門為技術(shù)風險大的高技術(shù)公司提供風險創(chuàng)業(yè)投資等。政府還特別鼓勵科技專家利用風險資金創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)，以促進科研成果產(chǎn)業(yè)化。

促進合作研究開發(fā)，搭建利益共同體。美國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成了由聯(lián)邦政府、州政府、企業(yè)、科研機構(gòu)和大學參與的聯(lián)合研究開發(fā)生產(chǎn)機制。政府倡導聯(lián)邦實驗室與民間高科技企業(yè)聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品，一些美國大公司也向大學和國家實驗室提供研究經(jīng)費，并專門派人到大學和國家實驗室進行合作研究和開發(fā)。產(chǎn)學研的結(jié)合，有利于聯(lián)邦實驗室和大學向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化。研發(fā)投入的增加驅(qū)動企業(yè)業(yè)績持續(xù)向好。2002年至2019年，美國計算機與電子產(chǎn)品行業(yè)稅后利潤年平均增速達12.84%。

重視和大力引進外國科技專業(yè)人員。網(wǎng)羅全世界最優(yōu)秀的科學技術(shù)人才，始終是歷屆美國政府的基本國策之一。具體措施主要有以下幾個方面：放寬移民限制、增加簽證名額、優(yōu)厚的留學政策等。在微觀層面，以充足的科研經(jīng)費和良好的工作環(huán)境留住人才，激勵精英人才的特殊獎勵制度等。

美國的科技創(chuàng)新經(jīng)驗有著自己的國情和文化，別國不能生搬硬套。但科技創(chuàng)新有一些普遍的規(guī)律，“它山之石可以攻玉”，美國的經(jīng)驗可以作為一個參照系，助人思考。供圖/新華