因違法干預基金經營，九鼎投資實控人吳剛被市場禁入5年、罰100萬

澎湃新聞記者 戚夜云

證監會對九鼎系掌門人吳剛的處罰終于落地。

2月14日晚，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 (簡稱“九鼎投資”，600053)與同創九鼎投資管理集團股份有限公司(簡稱“九鼎集團”，430719)同時發布公告，稱公司實控人吳剛，收到證監會出具的《市場禁入決定書》以及《行政處罰決定書》(以上統稱“《決定書》”)，因其作為九泰基金管理有限公司(簡稱“九泰基金”)實際控制人、九泰基金董事， 違法干預基金經營活動，證監會決定對吳剛采取5年市場禁入措施，同時，責令其改正，并處以100萬元的罰款。

(相關資料圖)

多次干預基金經營

據證監會調查，吳剛違法行為主要集中在干預基金經營活動，包括授意九泰基金通過九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(簡稱“九泰久利”)買入廈門三維絲環保股份有限公司(下稱“三維絲”，現已更名“廈門中創環保科技股份有限公司”，300056)股票，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。

《決定書》內容顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，時為三維絲實際控制人羅某波，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》，稱“希望九鼎投資或其管理產品或關聯方等買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾，投資年化收益率(復利)不低于12%，否則承諾人以現金方式補償其不足部分”。隨后，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某。2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”3970694股。

關于吳剛指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序一事，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。于是，在向托管銀行發送了基金清算意見征詢函5天后，九州證券便正式向證監會提交清算請示。

對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，證監會責令其改正，并處100萬元的罰款、5年市場禁入。

此外，九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，也被證監會責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，并處30萬元罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，并處20萬元罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元罰款。

曾是新三板首富

九鼎集團曾是PE“大鱷”。

公開資料顯示，九鼎集團于2014年登陸新三板，成為新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超過千億，成為新三板當年市值第一股，吳剛本人也以180億元凈資產，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。

然而7年后，曾經在資本市場“呼風喚雨”的吳剛卻面臨著五年市場禁入的處罰。

據《決定書》披露，吳剛自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

九鼎投資在公告里稱，因吳剛未在公司擔任董事、監事及高級管理人員職務，也未在公司從事證券業務，證監會對吳剛的處罰不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。

九鼎集團則表示，吳剛誠懇接受上述市場禁入決定，將嚴格按照監管要求履行信息披露義務，積極整改。公司高度重視上述對吳剛市場禁入的決定，切實做好日常經營管理工作。

九鼎系IPO項目一度停滯

值得關注的是，2018年3月，九鼎集團因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查后，九鼎系IPO項目開始集體受阻，無一通過證監會核準，多家九鼎系企業因排隊時間過長成為IPO“釘子戶”。而在此前的2017年，九鼎系旗下共有13家企業成功IPO。

直至三年后監管靴子落地，九鼎系受阻IPO項目才迎來首個好消息。2021年9月，九鼎集團董事長吳剛因其相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，被證監會立案調查。同月，陜西美能清潔能源集團股份有限公司(簡稱“美能清潔”，001299)終于獲得批文。

不過，美能清潔的成功上市仍然是“個例”，此后仍有多家IPO公司忙于切斷與“九鼎系”的聯系。

如2022年6月，已過會但遲遲未拿到批文的海諾爾環保產業股份有限公司公告稱，實控人、董事長駱毅力和前妻劉汝萍已向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，要求解除此前“九鼎系”與二人簽訂的股權轉讓協議，并將相關股權轉移至劉汝萍名下。

南通泰禾化工股份有限公司(簡稱“泰禾股份”)控股股東泰禾集團、實控人田曉宏于2022年5月與九鼎投資簽署《股份轉讓協議》，約定九鼎投資將持有的3645萬股股份以12.35元/股的價格轉讓給泰禾集團，轉讓價款為4.5億元，為當初投資款的5倍。

但未有決心切割的企業如毛戈平化妝品股份有限公司(簡稱“毛戈平股份”)，IPO排隊5年，終于在2021年過會，但是至今仍未獲批文。

而隨著監管對“九鼎系”處罰全面落地，九鼎系IPO項目或迎來曙光。

不過，千億市值新三板的神話已經破滅。截至2023年2月14日收盤，九鼎集團報收0.38元，市值縮水至57億元。