根據中央統一部署，2015年11月1日至12月30日，中央第五巡視組對國家開發銀行股份有限公司(以下簡稱開發銀行)黨委進行了巡視。2016年2月3日，中央巡視組向開發銀行黨委反饋了巡視意見。根據《中國共產黨巡視工作條例》有關規定，現將巡視整改情況予以公布。

一、提高思想認識，加強組織領導，以高度的政治責任感落實中央巡視反饋意見整改任務

認真學習貫徹習近平總書記關于巡視工作的重要講話精神，落實中央巡視整改要求，是開發銀行一項重大政治任務，是對全行各級黨組織和黨員干部的重大政治考驗，是促進開發銀行更好服務國家戰略的必然要求。中央巡視組反饋意見直指問題、一針見血，深刻中肯、切中要害，具有很強的針對性和指導性。開發銀行黨委誠懇接受、照單全收、堅決整改，從執行政治紀律和政治規矩的高度，把做好巡視整改工作作為最重要、最緊迫的政治任務，作為全面推進從嚴治黨、從嚴治行的重要抓手，作為改進工作、推動發展的重要契機，堅決落實整改要求，切實把黨的路線方針政策和中央的重大決策部署貫徹落實到位，把加強黨對金融的領導落實到位，以巡視整改為動力，振奮精神，主動作為，確保整改取得實效，讓中央巡視組認可，讓中央滿意，讓廣大人民群眾和員工滿意。

(一)堅定整改決心，切實把思想和行動統一到中央精神上來。

中央巡視組反饋意見后的當天下午，黨委書記、董事長胡懷邦立即主持召開黨委會，原原本本傳達學習習近平總書記1月28日關于巡視工作的重要講話，對照反饋意見逐條逐句認真研讀，深刻反思，深入查找思想、管理和制度根源。開發銀行黨委深刻認識到，必須堅持把習近平總書記關于巡視工作的重要講話與總書記系列重要講話貫通起來學，與其他中央領導同志關于巡視工作的講話結合起來學，與自身思想和工作實際聯系起來學，力求學深悟透、融會貫通，準確把握講話的精神實質、核心要義和實踐要求。金融是現代經濟的核心，是國家總體安全的重要基石，全面從嚴治黨、加強黨的建設，在金融機構沒有特殊、沒有例外，只能加強、不能削弱，決不能只抓業務不抓黨風、只管發展不治腐敗，開發銀行作為開發性金融機構，必須堅決破除金融央企特殊論的錯誤認識，切實加強黨的領導，發揮黨委領導核心和戰斗堡壘作用，堅決把黨的路線方針政策和中央的重大決策部署貫徹落實到位。從巡視反饋情況看，開發銀行黨風廉政和反腐敗工作形勢依然嚴峻復雜，開發銀行黨委必須強化問題風險意識，持續深化改革，完善制度流程，嚴肅查處違規違紀問題，嚴防廉潔風險和道德風險向業務風險蔓延，堅決守住不發生區域性、系統性風險的底線。巡視組反饋的意見，代表中央的意見和要求，體現中央的權威，巡視成果能不能落地、扎根、開花，關鍵看整改，必須聚焦中央巡視反饋的問題，切實增強“四個意識”，牢固樹立“整改不力是失職、不抓整改是瀆職”的觀念，在政治高度上突出黨的領導，在政治要求上抓住黨的建設，在政治定位上聚焦全面從嚴治黨，堅決把整改主體責任扛起來，堅決落實“條條要整改、件件有著落”的要求，敢于直面問題、揭短亮丑、動真碰硬，從嚴從實、不折不扣地抓好巡視整改落實各項工作，確保巡視整改工作取得實際成效。

(二)加強組織領導，堅決扛起巡視整改責任。

黨委書記、董事長胡懷邦切實履行第一責任人職責，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調、重要案件親自督辦。2月3日，在巡視情況反饋會上，胡懷邦同志代表行黨委表態，要以高度的政治責任感，不折不扣落實巡視整改任務。在巡視情況反饋會后，開發銀行黨委立即專門召開黨委會研究部署巡視整改工作，并迅速成立中央巡視反饋意見整改落實工作領導小組，黨委書記、董事長胡懷邦任組長，黨委副書記、行長鄭之杰，黨委副書記、監事長劉梅生，黨委委員、紀委書記周清玉任副組長，其他黨委成員任領導小組成員。同時，成立落實全面從嚴治黨、加強廉潔風險防控、糾正“四風”及案件查辦三個整改工作組，分別具體牽頭負責相關事項和問題的核查及整改工作。成立巡視整改辦公室，由周清玉同志負責日常協調工作。在此基礎上，開發銀行先后多次召開黨委會和整改工作領導小組會，及時研究、審議整改過程中的重點難點問題和重要事項，并對整改工作組的工作及時指導，提出具體要求，同時利用各種會議和場合，向全行干部員工特別是各級領導干部反復闡述做好巡視整改工作的重大政治意義，強調必須把巡視整改作為重大政治責任和重大政治任務，不折不扣落實中央巡視整改要求，從嚴從實做好整改落實工作。2月15日，開發銀行黨委召開會議，研究部署今年紀檢監察工作，進一步細化中央巡視反饋意見整改工作措施。2月17日召開全行紀檢監察工作會議，強調要認真學習貫徹習近平總書記重要講話和十八屆中央紀委六次全會精神，并圍繞巡視反饋的問題，深入剖析思想、管理和制度根源，提出以中央巡視反饋意見整改和“四風”整治“回頭看”為動力，堅定不移推進全面從嚴治黨從嚴治行。3月21日召開黨委專題民主生活會，圍繞中央巡視反饋意見，對有關問題進行剖析，提出在巡視整改階段性成果基礎上，著力建立長效機制。至3月底，總行各部門、各分行和控股子公司都召開了推進巡視整改工作專題民主生活會。4月1日，黨委召開會議，傳達學習國務院第四次廉政工作會議精神以及馬凱副總理在推動落實金融系統巡視整改工作專題會議上的講話精神，研究貫徹落實措施，健全完善相關制度，鞏固深化巡視整改成果。

(三)堅持問題導向，細化問題、任務、責任“三個清單”。

開發銀行黨委堅持以釘釘子的精神，逐條逐項對照中央巡視反饋問題，認真研究制定整改實施方案，將巡視反饋意見指出的3方面9大類問題分解為39個具體問題，細化整改措施，層層落實責任，形成問題、任務和責任清單。全行各級黨組織對照中央巡視反饋意見，認真梳理問題，層層分解任務，逐條明確責任，逐一細化“三個清單”，切實把整改責任落實到部門(單位)、落實到人。全行各級領導干部堅決貫徹中央巡視整改要求，把巡視整改作為重大政治任務和黨建工作主線，帶頭把自己擺進去，對號入座、主動認領，確保高質量、高標準、高效率完成整改任務。對整改工作不力、造成不良影響的責任部門(單位)及主要領導，實行“一票否決”，視情節輕重嚴肅問責。

(四)黨委成員以上率下，發揮表率作用。

巡視整改過程中，開發銀行黨委同志以高度的政治責任感，自覺把整改責任扛在肩上，注重以身作則、率先垂范。在組織開展整改工作上，統籌指揮、全程參與，制定責任清單，明確在整改工作中承擔的責任。在落實整改措施上，注重發揮示范作用，認真抓好自身的整改。根據習近平總書記要求“與協會脫鉤”的精神，開發銀行制定了相應的制度規定，與開發性金融促進會脫鉤，現任領導已不在開發性金融促進會擔任任何職務。強化黨委成員履行黨建和黨風廉政建設責任制，規范選人用人管理，加強監督職責，為基層單位領導班子和領導人員切實抓好整改工作做出表率。

(五)加強監督檢查，把整改措施落到實處。

開發銀行通過整改監督檢查機制，督促各項工作扎實推進，確保巡視反饋的問題得到解決、移交的線索得到處置、提出的意見得到落實。建立巡視整改工作例會機制，巡視整改領導小組辦公室設在監察局，及時召開例會，研究巡視有關問題，督促工作進展，協調解決實際問題，通過簡報方式及時將巡視整改情況向中央巡視工作領導小組辦公室報告，累計編發簡報17期。建立整改工作臺賬機制，實行銷號管理，對能夠立即整改的立行立改，對需要較長時間和建立長效機制的制定整改計劃，加快推進，做到“問題不解決絕不罷休，整改不徹底絕不收兵”。建立巡視督導檢查工作機制，3月下旬，開發銀行紀委成立12個督導檢查組，逐項督導整改實施方案中所列內容及“四風”問題整治情況“回頭看”工作，確保整改到位。

二、中央巡視反饋意見整改落實情況

根據中央第五巡視組和中央巡視辦整改要求，為細化整改任務、落實整改責任，開發銀行黨委將中央巡視組反饋的3方面9類問題細分為39個具體問題，逐一明確整改目標、整改措施、整改時限和責任部門，認真開展整改。目前39個問題中33個問題整改主要任務已完成或部分完成，正在進行整改的問題都制定了整改方案和落實計劃，加快推動實施。

第一方面問題：黨的領導弱化，全面從嚴治黨不力。

(一)缺乏問題風險意識。

1.關于對中央全面從嚴治黨重大戰略思想認識不夠，管黨治黨擔當意識不強，普遍存在重業務、輕黨建，把業務發展當顯績、把黨風廉政當潛績，一手硬一手軟現象，有時只講經濟責任、不講政治責任問題。

開發銀行黨委以高度的政治責任感，加強黨的理論學習和黨性教育，組織全行深入學習貫徹習近平總書記系列重要講話精神，提高對中央全面從嚴治黨重大戰略的思想認識，健全全面從嚴治黨責任制，引導各級領導干部牢固樹立“抓好黨建是最大政績”“不管黨治黨就是嚴重失職”的觀念，認真履行“一崗雙責”。一是強化黨建工作領導小組對全行黨的建設實施統一領導、統籌規劃、推動落實的作用，及時組織召開黨務部門聯席工作會議，梳理階段性黨建重點工作落實情況和問題不足，推動黨建工作和業務工作同研究、同部署、同落實、同考核。二是進一步加強和改進各級黨委(支部)中心組學習，著力抓好馬克思主義理論、黨章黨規黨史、中央大政方針政策、習近平總書記系列重要講話的學習，抓好“四個全面”戰略布局、“五大發展理念”學習，提高全行各級黨組織抓黨建工作的意識和能力。三是進一步深刻認識并認真履行好黨要管黨、全面從嚴治黨政治責任，在落實《中國共產黨國家開發銀行委員會工作規則》基礎上，組織全行各單位制定本單位工作規則實施細則及進一步完善“三重一大”決策制度的實施辦法。四是堅持和完善黨委書記抓黨建述職制度，實現述職“全覆蓋”，不斷強化“抓好黨建是最大政績”的思想認識，通過抓住“一把手”這個關鍵少數，進一步傳導和強化抓黨建工作的責任和壓力。在年初開展總行各部門黨支部書記黨建工作述職基礎上，于3月中旬又召開41家分支機構和4家控股子公司主要負責人黨建工作述職評議會，實現了述職全覆蓋。五是建立了黨建述職評議指標體系，分為思想認識、履職盡責、問題導向、實際成效、整改方向五個評議指標，多維度評價全行各單位黨建工作，客觀準確評價各單位抓黨建的實效。六是總行黨委在2016年黨建工作要點中明確要求各單位健全各級黨組織書記逐級述黨建制度，確保全行各級黨組織述黨建不遺漏，層層傳導壓力，推動基層黨組織有效落實從嚴治黨責任。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

2.關于對黨建工作和廉潔風險估計不足、盲目樂觀，對經營管理、不良貸款方面暴露的突出問題，過多強調客觀，袒護遮掩，甚至回避矛盾、推卸責任問題。

開發銀行黨委充分認識到黨建工作和廉潔風險防控存在薄弱環節，通過多種措施管控風險，認真開展責任認定，嚴肅責任追究。一是加強風險文化的宣傳、教育和引導，推動風險文化進黨校，在《國家開發銀行》報上開設“風險管控大家談”專欄，在風險管理平臺上搭建“風險文化建設”模塊，向全體員工宣傳風險文化，使全體員工牢牢繃緊風險管理這根弦。加強風險專項培訓，提高對廉潔風險和業務風險的思想認識，強化干部員工的風險意識、責任意識、憂患意識，避免盲目樂觀。強化風險識別和評估，抓好名單制管理和風險排查，做好風險管控和應急預案，切實提高一線業務人員的風險管控能力。二是總行黨委對“三嚴三實”專題民主生活會查擺出來的問題進行梳理，制定了詳細的領導班子整改清單，共22個整改任務、58條整改措施。對各單位“三嚴三實”專題民主生活會現場測評、會后群眾評議情況進行匯總分析，2月16日，向各單位領導班子分別反饋測評結果，對測評結果偏低的單位，督促整改，適時開展檢查評估，確保突出問題得到有效解決，整改工作取得扎實成效，不斷鞏固“三嚴三實”專題教育成果。三是進一步加強合規和操作風險管控，定期組織案件風險排查。不斷提高員工的主動合規意識和風險管控能力。2016年以信貸、中間業務、基金、員工行為排查等方面為重點，共制定了14項排查計劃，一季度已完成中間業務、票據業務風險排查，目前正在開展國際業務、專項基金、異地業務、產能過剩行業、集團客戶和案件防控等全面和專項風險排查，及時將重大潛在風險客戶納入名單，并組織各分支機構制定客戶風險管控預案，增強風險預警的前瞻性和有效性。四是根據《國家開發銀行風險管理責任制暫行規定》和《國家開發銀行信貸業務風險管理責任認定暫行辦法》，穩步推進風險管理責任認定工作，加強責任追究力度。總行風險管理責任認定工作領導小組今年2月已完成對18個項目25人次責任認定工作，移交紀檢監察部門，正在研究處理意見。通過認責追責，警醒一片。被認責分行高度重視留痕、紀實、檔案管理等工作，在開發、評審、審查、貸后管理等環節主動揭示實質風險，提出風險管控措施，達到“利劍高懸”目的。

此項整改主要任務3月底前已基本完成，下一步將著力建立長效機制。

3.關于沒有嚴格查找重點領域和關鍵環節廉潔風險和道德風險，黨風廉政建設與業務工作“兩張皮”問題。

開發銀行黨委加大力度，推動黨建工作與業務工作相互融合，加強廉潔風險和道德風險點梳理和監控。一是研究制定了內控風險點梳理工作方案，建立風險點庫和排查標準，加強對評審信貸、大額采購、選人用人、財務管理、投資理財、經費使用等重點領域和關鍵環節廉政風險崗位的監控，著力實現廉政風險點監控全覆蓋。二是嚴格執行黨風廉政建設責任制，堅持集體領導與個人分工負責相結合，誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實。各級領導班子成員堅持“一崗雙責”，根據分工抓好職責范圍內的黨風廉政建設和反腐敗工作。認真開展員工行為排查，及時發現風險隱患。三是推動建立橫向到邊、縱向到底的監督體系，形成各級黨委、紀委，黨支部、紀檢委員，每個處室負責人和兼職紀檢監察員聯動的網絡化監督格局，把監督體現到日常工作中。四是在全面推進黨建與業務工作相互融合的基礎上，突出重點抓好黨建促脫貧攻堅專項工作，向貧困地區(地、市、州)派駐180名扶貧金融專員，以《抓好基層黨建促進脫貧攻堅重點工作提示清單》為基礎，推動金融專員在脫貧攻堅一線以宣介培訓、融資融智、組織共建等方式促進脫貧攻堅，推動黨建與脫貧攻堅業務深度融合，形成黨建促業務發展的特色經驗和做法。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

4.關于抓黨建工作雷聲大雨點小、說的多做的少、形式多措施少問題。

開發銀行黨委不斷強化全行各級黨組織和黨員干部的管黨治黨責任，加強部署指導和監督檢查，層層傳導責任壓力。一是3月中旬制定印發了《國家開發銀行各級黨組織管黨治黨問題提示清單》，包括履行“一崗雙責”、思想建設、選人用人、干部管理監督、作風建設、基層黨組織建設、黨風廉政建設、領導班子自身建設等八個方面102條，列舉需要注意的問題，明確底線要求，發揮提醒警示作用，進一步落實各單位領導班子的管黨治黨責任，推動全行黨建工作的深入有效開展。二是根據黨章和中央部署，結合“兩學一做”學習教育，對基層黨支部書記的職責任務、工作要求、工作方法進行系統梳理，推動落實分支機構“支部建在處上”，把基層黨建工作責任落實到支部書記身上，壓緊壓實管黨治黨責任。三是在全行開展“四風”問題整治情況“回頭看”，分條線認真開展自查自糾。對發現的“四風”問題線索，深挖細查、決不放過，對整改弄虛作假、“四風”隱形變種等頂風違紀行為，堅決查處、絕不手軟，持續釋放執紀必嚴、違紀必究的強烈信號，堅決防止“四風”反彈回潮。四是強化總行機關黨建工作，嚴格落實機關黨建三級述職評議考核機制。發揮機關各黨支部對抓好機關黨建工作的主體作用，推動機關黨支部落實主體責任，加強監督檢查，發現問題，及時糾正。五是完善上級黨組織參加下級領導班子民主生活會制度，總行黨委成員對聯系點單位專題民主生活會進行全程指導、現場點評。嚴格落實雙重組織生活會制度，在“兩學一做”學習教育方案中明確各級領導班子成員要參加所在黨支部、黨小組組織生活會，聽取黨員學習體會和收獲，對學習討論進行指導。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

5.關于個別領導人員不能帶頭廉潔自律、以上率下問題。

開發銀行黨委抓住領導干部這個“關鍵少數”，以組織學習貫徹黨章和《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨紀律處分條例》等黨內法規為抓手，加強正面引導和責任追究，促進領導干部自覺加強黨性修養，培養高尚道德情操，時刻牢記各項廉潔自律規范和紀律要求，嚴格落實中央八項規定精神和各項紀律，帶頭廉潔自律、以上率下，維護黨規黨紀的權威。一是根據《黨政機關國內公務接待管理規定》《國有金融企業負責人履職待遇和業務支出管理辦法》等修訂《國家開發銀行黨委改進工作作風、密切聯系群眾工作規則》，靠制度管權管事管人，把權力關到制度籠子里。二是加強日常監督和專項檢查，堅持把紀律和規矩挺在前面，堅決糾正隨意變通、惡意規避、無視制度等現象。各級紀委找準在全面從嚴治黨中的職能定位，以黨規黨紀為依據，強化監督執紀問責。把好對干部的日常監督關，緊緊圍繞對黨忠誠、履行管黨治黨政治責任、遵守黨的紀律，加強對各級領導干部特別是一把手的監督。三是強化紀檢監察、內部巡視、內部審計、組織人事、風險管理等部門的信息共享，形成聯動效能。編發領導干部違規違紀典型案例，進行警示教育，筑牢拒腐防變思想道德防線。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

(二)黨建工作薄弱。

6.關于存在總行部署不夠、基層落實更少的現象，很多領導人員奉行好人主義，缺乏責任擔當，甚至認為黨建是黨委書記、紀委書記的事，與自己無關，缺乏抓黨建、帶隊伍的意識，主體責任落實不到位問題。

開發銀行黨委深刻認識抓好黨建是最大政績，全面貫徹落實中央全面從嚴治黨部署，切實落實全面從嚴治黨主體責任。強化黨委書記抓黨建工作第一責任人的責任以及各黨委成員在分管領域抓好黨建工作的責任，認真學習中央精神，研究貫徹落實措施，杜絕以會議傳達會議、以文件貫徹文件等簡單機械的部署方式，組織基層黨組織抓好落實工作。一是今年以來總行黨委組織召開10次黨委會，傳達學習中央精神，研究年度黨委工作要點、黨建工作要點、黨風廉政建設和反腐敗工作、“兩學一做”學習教育工作方案等，提出具體落實措施及任務分解意見，明確各單位責任，確保任務不落空。二是3月14日至18日，連續第三年舉辦“一把手”學習專題讀書班，深入學習黨章黨規、習近平總書記系列重要講話和全國“兩會”精神，強化各級黨組織主要負責人的主體責任意識。黨委書記胡懷邦、紀委書記周清玉作了專題輔導報告，還邀請中央紀委、中央黨校、國務院研究室、國務院發展研究中心等部門專家領導作專題輔導，各單位黨組織主要負責人抓黨建工作的意識進一步提升。三是制定印發《關于加強和改進新形勢下黨校工作的意見》，規范開發銀行黨校工作，提高教學質量。2016年計劃舉辦短期培訓、任職培訓和常規培訓等12個至15個班次，培訓局處級干部、青年骨干805人至1025人，3月1日春季干部進修班已開班。通過培訓，促進領導干部增強落實“一崗雙責”責任意識，做到對黨絕對忠誠、講政治守紀律懂規矩。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

7.關于一些分行多年沒有研究和部署黨風廉政建設和反腐敗工作問題。

開發銀行黨委對落實黨風廉政建設責任制不力的某分行原主要負責人進行了責任追究，給予黨紀處分。同時發揮考核“指揮棒”作用，推動黨風廉政建設責任制貫徹落實，推動各級黨組織及領導班子全面落實“一崗雙責”，完善黨建工作和改革發展同研究、同部署、同落實、同考核的制度措施。一是規范基層黨組織活動，各級黨委定期專題研究黨風廉政建設和反腐敗工作，每半年聽取一次同級紀委關于黨風廉政建設和反腐敗工作的匯報，全面落實“一崗雙責”。二是嚴格執行“三會一課”、組織生活會、黨員活動日、黨性分析、民主評議黨員等制度。以開展“兩學一做”學習教育為抓手，探索開展課程表式學習，對各級黨組織開展集中學習、專題討論、講黨課、特色活動、組織生活、民主評議黨員作出安排，明確內容、要求和量化指標，促進“三會一課”教育常態化長效化。三是加大紀檢監察、組織人事、內部巡視對基層黨組織執行黨風廉政建設責任制情況的監督檢查力度，通過查看黨委會會議記錄、紀要、與干部談話、座談等方式，直接了解基層黨建工作開展情況和干部員工的評價，掌握基層黨組織落實主體責任動態，對各單位領導班子成員開展“畫像”。四是把問責作為落實全面從嚴治黨責任的重要抓手，讓失責必問成為常態，倒逼“兩個責任”落實。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

8.關于黨員領導人員看重行政頭銜、淡忘黨內職務，基層黨員黨性觀念、黨章黨規意識普遍淡薄問題。

開發銀行黨委以開展“兩學一做”學習教育為抓手，增強黨員黨性觀念、黨章黨規意識。一是《在全行黨員中開展“兩學一做”學習教育的工作方案》中，突出6個方面的問題導向，確定3個學習討論專題，對自學、集中學習、專題討論、講黨課、民主生活會、民主評議黨員、特色活動、立足崗位做貢獻等8個方面作出具體安排。二是堅持將抓“關鍵少數”與抓全體黨員的教育相結合，強化全行黨員和各級領導干部黨的意識，切實增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，增強黨員的黨性觀念、黨章黨規意識。著力解決黨員黨的意識淡化、宗旨觀念淡薄等問題。三是落實領導干部講黨課機制。行黨委成員每年到行黨校講一次黨課，各單位一把手定期給本單位全體干部員工講黨課，班子成員定期在本單位一定范圍內講黨課，促進全行黨員干部深入掌握馬克思主義立場、觀點、方法，提高政治敏銳性和政治鑒別力。在胡懷邦同志、周清玉同志分別為各單位“一把手”專題讀書班講黨課基礎上，其他班子成員今年講黨課時間也都做了安排。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

9.關于不少分行紀委書記喜歡抓業務，仍分管監督職能以外的工作問題。

開發銀行黨委嚴格落實中央部署，推動全行各級紀委“轉職能、轉方式、轉作風”。一是已經將所有分行紀委書記分工調整到位，確保聚焦主業，加強監督執紀問責。各分支機構、控股子公司紀委書記不再分管與監督職責相沖突的工作。二是在連續6年舉行分支機構和控股子公司紀委書記向總行紀委述職述廉基礎上，堅持每年舉行此項活動，強化分支機構和控股子公司紀委書記責任意識。三是推動各級紀檢監察干部特別是紀委書記強化責任意識，加強監督執紀問責。對不履行不落實監督責任甚至執紀違紀的分行紀委書記，嚴肅追究責任，給予紀律處分，調整職務崗位。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

10.關于對分行開展巡視，存在“巡而不改”等問題。

開發銀行黨委進一步認真貫徹落實中央巡視工作方針和習近平總書記關于巡視工作的重要講話精神，貫徹落實《中國共產黨巡視工作條例》，強化責任擔當，增強“四個意識”，督促被巡視單位落實整改工作任務。一是目前已累計對24家單位開展了巡視整改情況“回頭看”，被巡視單位黨組織配合巡視、落實整改工作的主體責任意識得到進一步增強，對112項整改任務和351條整改措施基本整改到位。二是對內部巡視移交的問題線索，建立移交臺賬，及時對承辦部門辦理情況進行了督辦，做到件件有回音。三是今年第一輪巡視工作正在進行，到年底將實現行黨委確定的3年對境內分行和控股子公司巡視全覆蓋的目標。四是修訂印發開發銀行巡視工作規定、巡視工作領導小組工作規則、巡視工作領導小組辦公室工作規則、巡視組工作規則、被巡視單位配合開展巡視工作辦法和巡視工作流程等配套制度，健全內部巡視工作制度體系，推動內部巡視工作制度化。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

11.關于很多分行黨建弱化虛化淡化，黨組織不能發揮戰斗堡壘作用，越到下邊黨的聲音越弱，沒有感受到全面從嚴治黨的責任和壓力問題。

開發銀行黨委把管黨治黨擺上更加重要位置，從嚴加強黨的建設，堅決防止黨的領導弱化虛化淡化。一是總行黨委班子成員利用出差調研、與地方會談等機會，采取班子談心、員工座談、走訪等方式，身體力行給予基層現場指導。強化基層黨組織及主要負責人的責任與壓力，推動形成一級抓一級、層層抓落實的良好局面。二是加強基層黨支部建設，總行部門黨支部建在廳局，分支機構、控股子公司黨支部原則上建在處上，推動黨的工作從有形覆蓋向有效覆蓋不斷深化，切實發揮基層黨組織的戰斗堡壘作用。3月初，正式啟動黨支部調整規范工作，打通抓好黨建的“最后一公里”。三是加強對基層黨組織抓黨建的督促和指導，運用內部網站、報刊、手機報等黨建宣傳陣地，對全行基層黨建工作進行宣傳引導，營造濃厚的黨建氛圍。四是加強基層黨支部工作方法的提煉、交流、推廣和運用，促進基層黨支部在加強黨建工作、服務中心業務、推動隊伍建設上發揮重要作用。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

(三)追責問責失之于寬。

12.關于對干部群眾反映和巡視發現的問題，有的長時間未作回應，有的以批評誡勉代替黨政紀處分，有的以處理具體經辦人代替追究領導責任，有的以崗位調整了事，有的在查實存在嚴重問題后“高舉輕放”，不嚴肅處理問題。

中央巡視以來，中央第五巡視組分四批向開發銀行移交115件問題線索，包括反映局級干部問題的舉報件57件，反映處級干部、單位或項目問題的舉報件55件，申訴類信訪件3件。開發銀行黨委、紀委高度重視中央巡視組移交的問題線索，已查處三批違規違紀問題，召開1次全行視頻通報會，3次向全行發通報，開展警示教育。中央巡視以來，開發銀行對各種問題線索進行核查，共給予101人黨政紀處分和組織處理，包括給予20名局級干部黨政紀處分。目前，中央巡視組移交的115件問題線索，共辦結94件。開發銀行黨委將堅持有舉報必查、有腐敗必反、件件有著落，認真核查信訪舉報，嚴格監督執紀問責，實踐“四種形態”，牢固樹立責任意識，敢于擔當、敢于較真、敢于碰硬，堅決維護黨規黨紀嚴肅性，避免寬、松、軟。

中央第五巡視組向開發銀行移交的115件問題線索，目前已完成81.7%，剩余事項計劃6月底前完成。

第二方面問題：違反紀律和規矩問題明顯，頂風違紀多有發生。

(四)鋪張浪費、享樂奢靡嚴重。

13.關于特權思想嚴重，工程建設追求“高大上”，經費開支“財大氣粗”，隨處顯奢靡鋪張之風問題。

開發銀行黨委以強化思想建設為抓手，在巡視整改中結合中央紀委“四風”整治“回頭看”工作，推動督促全行堅決轉變思想觀念，摒棄特權思想，堅持勤儉節約，反對鋪張浪費。一是加強思想教育，提高認識，堅決杜絕特權思想，樹立作風建設永遠在路上的意識，嚴格落實中央八項規定精神，堅決反對“四風”。二是完善基建項目管理制度，嚴格控制設計概算審批。從源頭杜絕工程建設追求“高大上”和奢糜鋪張。三是結合“四風”問題整治“回頭看”，針對內外部巡視、檢查發現的經費開支方面的問題，梳理出70余項具體表現形式，組織各單位逐項對照自查。自查發現90余項具體問題，正在抓緊完成整改，截至目前，已陸續清退違規公款報銷因私費用等款項約295萬元，涉及干部員工110人。四是繼續嚴控“三公”等經費支出，在2013年至2015年“三公”經費支出年均下降26%基礎上，2016年計劃進一步下降約3%。合理安排費用預算資源，重點保障基礎運行和業務發展費用。

此項整改主要任務3月底前已完成，下一步將著力建立長效機制。

14.關于辦公樓前建牌樓問題。

根據中央巡視組2月3日巡視情況反饋意見提出的問題及整改要求，當天下午開發銀行黨委專題研究巡視整改工作并著手長安街辦公樓牌樓專項整改，決定于2月底前先行完成牌樓拆除工作。牌樓拆除工作已于2月28日順利完成。

此項整改任務3月底前已完成。

15.關于13個分行辦公樓人均面積超標問題。

進一步完善分支機構營業用房制度。修訂《國家開發銀行分支機構營業用房設計指引》相關面積標準。對列為首批整改范圍超過人均面積標準的9家分支機構，采取合規有效方式對超標部分營業用房進行出租。加強與當地監管部門溝通，對出租營業用房強化后續日常管理。對營業用房正在建設和尚未使用的、已租賃或擬租賃營業用房的分支機構分門別類進行整改。

此項整改任務目前已制定整改方案，正在積極推進，計劃2016年底前完成。

16.關于辦公樓非辦公區域附設高檔娛樂設施問題。

組織全行對非辦公區域附設高檔娛樂設施進行排查，除保留職工之家中有關功能設施(健身房、醫務室、閱覽室、理發室等)外，徹底整改其他超標及與業務不相關功能設施(放映室、接待室、視聽室、茶室等)，對相關設備進行處置。

此項整改主要任務已部分完成，剩余事項將加快推進，6月底前完成。

17.關于以基地、黨校、中心的名義在懷柔、海口、三亞、蘇州等地，按照高標準建設裝修豪華賓館酒店問題。

根據開發銀行第一屆董事會第十五次會議以及2011年第二次臨時股東大會審議通過的《關于國家開發銀行部分不動產劃轉方案的議案》，繼續按計劃推進蘇州軟件開發中心、三亞研究院、威海研發基地劃轉至控股公司國開金融工作，按市場化運作盤活資產、規范經營。對總行黨校項目中所涉及的熱帶綠化植被，進行改造和功能調整，作為黨校學員活動場所。

此項整改任務中，海口培訓中心項目已完成部分整改，資產劃轉涉及到資產評估等一系列手續，正在按計劃推進，力爭2016年底前完成資產劃轉。

18.關于四所賓館酒店只對系統內服務，不對外經營，閑置浪費嚴重，運行管理費用巨大問題。

通過蘇州分行遷入蘇州軟件開發中心，提高蘇州軟件開發中心使用效率，減少蘇州分行租金費用支出，本著節約原則不做大的改造。三亞研究院劃轉國開金融后，通過市場化方式運作，提高使用效率，優先保證本行承辦國際會議、開展國際業務培訓等工作。繼續推動威海研發基地項目按市場化方式運作。通過加強管理，防止閑置浪費，嚴控運行管理費用。

此項整改任務目前已制定整改方案，正在按計劃推進，2016年底前蘇州分行完成遷入蘇州軟件開發中心。資產劃轉涉及到資產評估等一系列手續，正在加快推進，力爭2016年底前完成資產劃轉。

(五)違反中央八項規定精神問題有禁不止。

19.關于公款大吃大喝現象仍然嚴重問題。

開發銀行黨委堅決貫徹中央八項規定精神，進一步從制度上規范招待費管理，厲行勤儉節約，堅決杜絕公款大吃大喝。一是結合“四風”問題整治“回頭看”工作，在全行范圍內對長期簽單、集中報銷等問題開展自查整改，目前所涉及的分行均已進行整改。二是進一步完善招待費開支管理制度，研究制定《國家開發銀行業務招待費管理辦法》，按照國家最新制度規定，對招待費的定義及類型、控制標準、預算管理、事前審批、紀念品實物管理等方面進行規范。三是規范審批流程，明確事前審批要求，統一審批單格式，由各單位結合實際，制定符合事項管理的三級審批程序。規范事后報銷審批流程，要求一事一結算，堅持“三級審批、六眼原則”，報銷金額不得超過事前審批金額。四是制定負面清單，提出包括嚴禁公款大吃大喝，不得在酒店分次簽單集中大額結賬，不得將同一招待事項人為分拆審批或報銷，嚴禁套取業務招待費設立“小金庫”等八項禁令。

此項整改主要任務目前已完成，下一步將著力建立長效機制。

20.關于違規購買禮品時有發生，一些分行以宣傳品名義購買保健品、禮品，用于個人消費和請客送禮問題。

開發銀行黨委把違規購買禮品宣傳品作為“四風”整治的重要內容，對問題產生原因進行了深入剖析，有針對性地進行整改。一是研究制定《國家開發銀行宣傳品開支管理辦法》，突出宣傳品功能，界定宣傳品與紀念品的區別，規范開支范圍和標準。二是加強宣傳品統籌管理，對宣傳品預算、開支審批、采購、報銷等關鍵環節提出具體要求。三是強化合規要求，根據相關規定提出宣傳品范圍、采購及實物管理等方面的負面清單及管理要求。對違反規定的，責令整改，追回開支資金，并按照誰使用、誰審批、誰負責的原則，嚴肅追究有關人員責任，給予紀律處分。

此項整改主要任務目前已完成，下一步將著力建立長效機制。

21.關于公車私用大量存在，很多分行領導一邊拿高額補貼，一邊繼續使用公車，有的分行有多輛高級越野車，供主要領導私用問題。

開發銀行黨委積極推進分支機構公務車改革，從制度上防止分行負責人既拿補貼又使用公車的“兩頭占”問題。根據中央公務用車制度改革領導小組印發的《中央企業公務用車制度改革實施意見》有關精神，研究制定了《國家開發銀行分支機構及控股子公司公務用車制度改革方案》。對于分行負責人，按照標準保證工作用車，不得領取公務交通補貼，公務車僅限于公務使用，不得公車私用。嚴格規范分支機構公務用車使用與管理，厲行勤儉節約，嚴禁在市區使用越野車，杜絕公車私用。

此項整改主要任務，目前黨委會已經審議通過分支機構公務用車改革方案，6月底前印發執行，著力建立長效機制。

(六)存在因人設崗、“帶病提拔”問題。

22.關于有的領導人員“帶病提拔”“帶病上崗”問題。

開發銀行黨委認真落實全國組織部長會議精神，在干部選拔任用工作中，嚴格落實干部提拔審核機制，在對擬提拔人選的干部人事檔案“凡提必審”、個人有關事項報告“凡提必核”、紀檢監察機關意見“凡提必聽”的基礎上，進一步要求對線索具體的信訪舉報“凡提必查”。對局處級干部選拔任用工作的步驟程序、操作流程進行梳理總結，明確民主推薦、醞釀提名、考察、黨委會討論決定、任前公示、任職談話、任職宣布等環節的規則要求，正在加快編制《國家開發銀行干部選拔任用工作手冊》。由監察局和人事局成立2個聯合調查組，分別對帶病提拔的干部選拔任用過程進行倒查，目前正在深入調查核實有關問題線索。深入開展干部“畫像”工作，多種途徑及時掌握干部情況和思想狀況，為選準用好干部夯實基礎。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

23.關于存在照顧關系“因人設崗”問題。

開發銀行黨委對存在的一干部“因人設崗”問題進行核查，同時核實違規評審職稱及職稱造假問題。對該干部進行組織處理，責令提前退休。對通過不當手段取得的職稱問題，通報職稱評定單位，按國家有關規定處理。繼續完善“各單位推薦人選、行黨委統籌使用”的局級干部選任機制，強化各單位領導班子的把關作用和責任意識，規范總行黨委的用人權。在總結經驗的基礎上，制定黨委推薦干部工作方案，對局級干部推薦機制進行完善，突出五湖四海、任人唯賢的用人標準，進一步嚴格人選條件、適當增加推薦名額，拓寬選人用人視野。認真落實中央關于加強和改進優秀年輕干部培養選拔工作的意見，做到對優秀年輕干部早發現、早培養，進一步鞏固正確的選人用人導向。

此項整改主要任務目前已完成，下一步將著力建立長效機制。

24.關于對違反組織人事紀律問題有時處理不到位問題。

開發銀行黨委對違反組織人事紀律的問題高度重視，目前紀檢監察部門和組織人事部門已成立聯合調查組，對2013年總監推薦工作中存在的跑風漏氣和跑官要官問題進行調查，正在加快調查核實有關問題線索。對某副局級干部存在檔案造假問題，經調查核實，開發銀行黨委會研究決定，給予黨內嚴重警告、行政撤職處分。對通過不當手段獲得的學歷學位問題，通報學歷學位授予單位，按國家相關規定處理。目前正在繼續開展選人用人工作專項檢查工作。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

25.關于對領導人員監督管理不夠嚴格問題。

開發銀行黨委加強對干部的日常管理監督，堅持把紀律和規矩挺在前面，推動組織人事、內部巡視、內部審計、紀檢監察形成監督合力，進一步強化從嚴治黨、從嚴治行。一是推動落實《國家開發銀行組織人事部門對領導干部進行提醒、函詢和誡勉的實施細則》，強化提醒、函詢和誡勉，使咬耳扯袖經常化。二是修訂《國家開發銀行時間資源管理辦法》，細化各單位“一把手”外出活動事項分類，擴大外出報告事項范圍，實施外出報告事項“全覆蓋”，明確各單位所有人員外出報告管理要求，實現報告人員全覆蓋。正在修訂過程中，6月底前印發實施。三是推動落實《關于進一步加強干部員工因私出國(境)管理的意見》，進一步嚴格因私出國(境)管理的辦理程序、管理流程、紀律要求和責任后果。四是推動落實《關于受處分員工組織人事相關事項辦理的意見》，規范干部員工受到處分后，在處分期或者影響期內的黨員發展、后備推薦、提拔晉級、考核評優、薪酬管理以及出國(境)審批等事項的管理要求和適用標準。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

26.關于部分人員調入把關不嚴問題。

開發銀行黨委以健全干部人才調配制度為抓手，進一步規范人才招聘、人員調入、員工離職工作管理，進一步嚴格執行回避制度，不斷提高調配工作的科學化、規范化水平。一是加緊研究制定《國家開發銀行員工招聘錄用工作暫行規定》，按照公平、公正、公開原則，嚴格人才招聘、人員調入、員工離職等調配工作的標準、方法和程序，從嚴把好人員調入關，堅決杜絕“蘿卜”招聘、違規進人。二是對涉及回避情形進行梳理，存在任職回避情形的，對相關人員崗位進行調整。三是研究制定《國家開發銀行防止員工離職利益沖突暫行規定》，重點規范重要崗位和業務關鍵崗位人員的離職行為，規范離職條件、辦理程序、責任義務和管理要求，防止員工利用職權、工作便利條件和開發銀行資源為離職后的工作、生活等安排謀取利益，避免“提前筑巢”“帶病離崗”等情形，防范廉政風險和業務風險。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

27.關于領導人員交流過于頻繁和長時間不交流的問題并存問題。

開發銀行黨委推動落實去年12月印發的《國家開發銀行干部交流管理辦法》，規范干部交流、辦理程序、交流期限、管理考核、職責要求和福利待遇等，明確總行新提拔局級干部原則上到分行任職、總行新員工入行即赴分行鍛煉，將局級管理職務干部在同一崗位連續任職年限由8年縮短為5年，進一步加大中層領導人員的交流輪崗力度，不斷提高干部交流工作成效。清理調整不符合聘期制規定的人員。3月8日，發布《關于梳理調整不符合聘期制規定干部的通知》，在全行范圍內對在同一崗位連續任職超過6年的處級管理職務干部進行了梳理，制定調整工作方案。3月底前已完成梳理工作，全行共有105名處級管理職務干部超聘期任職。目前已完成19人崗位調整，6月底前還將對31人的崗位進行調整。對于財會、營運等人才緊缺崗位暫時確無合適接替人選的，將加緊物色接任干部，2016年底全部完成崗位調整。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項2016年底完成。

28.關于處級領導人員檔案普遍存在材料歸檔不及時、記載不一致等問題。

開發銀行黨委扎實推進全行處級及以下干部人事檔案專項審核工作。組織人事部門3月4日召開全行檔案專項審核工作推進視頻會，對有關政策規定、重點工作環節進行講解和培訓，對工作進度提出明確要求。3月10日又發布通知，抓緊推進干部人事檔案專項審核后續工作，強調專項審核和檔案管理規范化要求。目前全行處級及以下人員的檔案專項審核完成率達到86%，計劃6月底前全部完成。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

第三方面問題：信貸、采購、工程建設等重點領域和關鍵崗位隱形交易多，廉潔風險和道德風險問題突出。

(七)以貸謀私，違規放貸，損失巨大。

29.關于貸款數額大、周期長、尋租空間多，以貸謀私、權錢交易時有發生問題。

開發銀行黨委進一步強化全面從嚴治黨責任，加強風險管控，防范廉政風險和業務風險。一是建立和完善職能清晰、運作良好的風險管理治理架構和組織體系以及覆蓋各類風險的全流程、差異化風險管理制度體系，將風險管理的觸角延伸到業務的全過程。持續開展全行全面風險分析和評估，及時發現、預警、管控和處置各類風險。制定本年度風險管理專項培訓計劃，全年將集中培訓300人次，著力打造一支具備良好職業道德、專業素質、工作經驗的風險管理團隊。建立和完善較為先進的風險管理IT系統，實現風險信息在集團層面共享。目前已引入央行征信信息、銀監會同業風險信息、工商、海關等重要外部信息，通過大數據平臺提高客戶風險分析、預警和管控成效。已向部分控股子公司開放風險系統權限。持續開展對重點客戶、行業、地區和國家的風險排查和壓力測試，加強國際業務、產能過剩行業等重點領域的預研預判和風險管控。制定年度統一情景壓力測試計劃，根據需要適時開展專項壓力測試。二是加強內部控制和操作風險管理。建立健全內控制度體系，研究制定《國家開發銀行內部控制管理辦法》《國家開發銀行內部控制評價暫行辦法》。加強重要崗位管理，研究制定《國家開發銀行重要崗位人員崗位輪換和強制休假管理辦法》。強化案件風險防控，突出案防工作重點，開展案件風險排查和員工行為排查。三是進一步加強合規風險管控。調整全行合規工作領導小組組成與職責，適時召開合規工作領導小組會議，研究有關合規問題。加強風險文化建設，不斷提高合規意識，提高合規考核比重。開展合規主題執行年活動，建立合規季報機制。四是進一步規范授信盡職調查操作流程，確定各相關方權責義務關系。授信盡職調查全面覆蓋借款主體、項目、融資、信用結構、法律等與授信有關的各方面情況。梳理總結了182個細項的《授信盡職調查要項表》，作為盡調報告和評審報告的必備附件。

此項整改主要任務3月底前已部分完成，下一步將著力建立長效機制。

30.關于信貸管理制度不健全、執行不嚴格、追責不到位，違規放貸易發多發問題。

開發銀行黨委以完善制度、嚴格執行制度為抓手，提高內控的有效性。一是組織梳理了近年來監管發現的總分行832個問題，深刻剖析了問題形成的原因，強化源頭治理，排查制度漏洞和流程缺陷。修訂有關信貸管理制度，加強制度執行情況監督檢查，實施考核和追責，確保真正發揮作用。二是進一步完善授信盡職調查的相關評審規定，明確授信調查和評審的權責關系，切實把好授信評審的第一道風險防線。加強“雙名單”客戶、集團客戶、異地業務等相對高風險業務授信評審的風險防控要求，將此類業務的審批權限進一步上收總行。授信評審時對項目由來和背景進行充分披露，列入相關檔案，為授信決策提供全面信息支撐。開展建立后臺向前端反饋機制的研究。進一步完善“系客戶”機制建設，細化“系客戶”在合同簽訂、貸款發放、本息回收、擔保管理等方面的具體要求，提高系統性思維和統籌管理能力。三是加強權責分配、業務流程等方面的相互制約和相互監督。加強信貸合規管理和不良化解，涉及抵質押擔保、不良資產批量轉讓、呆賬核銷、自主減免表外欠息、資產質量、二類變更、系客戶管理和信貸資質管理等內容。積極開展有關項目風險化解和處置工作，舉一反三，加強項目開發管理，強化對借款人的調查研究，嚴把項目入口關。加強對全體員工的懂規守矩教育，堅守風險底線。穩步推進風險管理責任認定工作，加強責任追究力度。四是加強貸后管理和風險防控，推動建立信貸發放和支付審核專職專崗制度，在6家分行開展試點。制定信貸業務量化積分管理辦法，對相關信貸制度執行情況進行檢查、跟蹤統計和量化積分，推動制度執行到位。強化對信貸資金合規性進行獨立審核，防范信貸操作中的尋租行為。加大對外匯信貸管理制度執行情況的檢查力度，共覆蓋1644個非不良項目，貸款余額合計2809.63億美元。對擔保品在合法有效性、充足性、合規性等方面的問題進行系統排查，涉及擔保貸款余額958億美元，占全行國際業務貸款余額的33.42%。建立轉劣項目盯防工作機制，根據項目梳理和風險排序的結果，針對2016年可能轉劣的項目進行重點盯防，采取差異化管理措施，實施名單制管理，總分行聯動，狠抓本息回收和風險化解，做到“有措施、有預案、早識別、早謀劃、早行動”。五是組織開展全面風險管理責任認定工作，倒逼風險管理各項制度措施落到實處。深刻剖析有關領導干部違規違紀問題成因，舉一反三，完善管理制度，防范項目決策風險。強化黨建工作，以落實全面從嚴管黨治黨責任為重要抓手，防范廉政風險和業務風險。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項2016年底前完成，并將著力建立長效機制。

(八)大額采購、工程建設違規操作，管理混亂，假公濟私。

31.關于該招標不招標量大面廣，100萬元以上項目公開招標項目和金額占比13.7%、18.7%，蘇州軟件開發中心、威海研發基地等未招標，三亞研究院等工程邀請招標問題。

開發銀行黨委把規范采購、招標作為防范廉潔風險的重要措施，堅決執行國家招投標法律法規和外部監管規定，杜絕該招不招現象。一是進一步強化集中采購統一歸口管理，完善制度，明確流程，規范標準，加強監督，將應集中采購的業務事項全部納入集中采購范圍統籌組織實施，加強采購標準化和精細化管理，堅決防止各種隱形交易，促進提高采購效率和質量，確保采購工作合規開展。二是加大公開供應商信息征集和公開招投標力度，建立完善單一來源論證、公示及審議工作機制，從嚴控制非招標方式采購，大幅提升公開招標采購方式占比。目前公開招標占比提升到60%以上，單一來源占比下降到15%以下。三是進一步強化信息公開及監督力度。對采用公開采購方式的項目，在中國政府采購網、中國采購與招標網、中國金融集中采購網、開發銀行采購網上發布采購信息公告和供應商評審結果公告，自覺接受內外部監督。

此項整改任務已部分完成，制度建設計劃6月底前完成，下一步將著力建立長效機制。

32.關于合同程序倒置問題突出問題。

強化集中采購計劃管理，合規有序開展項目實施。嚴禁未經采購程序提前實施項目，對后補辦采購流程及補簽合同，采購部門不予受理。強化采購計劃和采購過程管理，建立完善采購各項專業審議工作機制，對采購重要風險環節要素進行集體審議決策，有效把控風險，杜絕合同倒置現象發生。

此項整改主要任務目前已完成，下一步將著力建立長效機制。

33.關于采購“自由度”大，規劃、研究報告等“軟項目”，大都由買賣雙方“自主協商”問題。

一是將規劃、研究課題納入全行集中采購管理，修訂《采購管理辦法》，完善管理流程，由采購評價小組獨立評審，實現采購、決策、使用、監督分離。二是嚴格按照行內集中采購管理規定，確保采購工作公開透明，防范廉潔風險和道德風險。三是研究建立課題管理后評價機制，加強對課題質量、效果和管理水平的監督檢查。

此項整改任務目前已部分完成，制度建設計劃6月底前完成，下一步將著力建立長效機制。

34.關于科技、信息等項目過于強調特殊性，大都有“少數固定合作單位”問題。

提升采購標準化、規范化水平，防范廉潔風險和道德風險，實現采購合規和保障安全生產、支持業務發展的有機結合。一是對于科技、信息大額項目采購，原則上采用公開招標方式。二是建立實施采購審議機制，嚴格審核、有效控制固定合作單位采購，對于確需限定合作范圍的項目，實行分類管理，明確規則，研究提出科技信息項目綜合采購方案、短名單管理和軟硬件設備選型工作方案，預計單一來源項目數量和金額占比將從47%降至14%左右，公開招標項目數量和金額占比均將提升到70%以上。三是建立完善IT能力建設長效機制。積極研究推進IT隊伍建設和自主可控能力建設，增強IT管控和自我發展能力;切實加強外包管理，優化外包管理模式和采購模式，建設相應標準、規范，提高采購效率和透明度。推動“有管理的外包”向“自主可控的外包”策略轉變，提升外包風險防控水平，保障業務持續穩定發展。

此項整改任務目前已部分完成，制度建設計劃6月底前完成，下一步將著力建立長效機制。

35.關于一些基建項目暗箱操作、假公濟私明顯問題。

開行對項目資金使用情況開展了認真核查，建設方提供了相關資金去向明細。下一步將加強合同管理，強化過程監控，杜絕不規范行為，確保付款事項和資金流向一致，保障資金安全。

此項整改主要任務目前已完成，下一步將著力建立長效機制。

(九)領導人員以權謀房問題突出。

36.關于利用職權低價向貸款單位購房涉嫌利益交換問題。

按照市場化原則，采取補繳補價房款等方式整改。絕大部分人員已付清補價房款，少數人員已辦理完成相關退房手續，尚未補繳補價房款的團購人員，將在6月底前補繳。

此項整改任務目前已部分完成，剩余事項6月底前完成。

37.關于領導住房問題。

對于符合國家有關政策、已取得批復的住房，按主管部門批復辦理。對于國家沒有政策批復的住房，收回開發銀行投入的資金，完成產權過戶。確定物業供暖費支付標準。車庫費用按照誰購買、誰使用的原則，由個人支付。

此項整改任務正在推進，計劃2016年底前完成。

38.關于總行公有住房問題。

目前已對總行住房存量和使用情況開展了自查，完成了地上住房臺賬和使用情況的梳理，清理回收住房9套。后續將對空置的地上住房進行裝修改造，安排交流干部居住;地下住房正在按照中央國家機關人防辦對人防空間和普通地下室居住使用的安全要求，報主管部門審批備案，開展居住的物業人員清理。研究制定總行使用自有住房安排交流干部住宿相關制度，規范入住、退出等管理要求。

此項整改任務正在加快推進，計劃2016年底前完成。

39.關于有的領導長期占用周轉房、有的多地分房、有的未如實申報個人住房等問題。

一是徹底摸清公房底數，列出公房清單。二是認真做好多占和無故占用相關房屋的清理回收。三是已組織開展2016年度個人有關事項報告工作，督促相關干部如實填報個人房產等事項，對不如實填報的，一經發現，按照有關規定嚴肅處理。

此項整改任務正在加快推進，計劃6月底前完成。

三、鞏固巡視整改成果，建立長效機制，以全面從嚴治黨從嚴治行新成效促進開發銀行更好地服務國家戰略

雖然巡視整改工作取得了初步成效，但開發銀行黨委深刻認識到，與黨中央的要求還有差距，必須時刻牢記“作風建設永遠在路上”“黨風廉政建設和反腐敗斗爭永遠在路上”“全面從嚴治黨永遠在路上”，堅持不懈抓好黨建工作，建立長效機制。開發銀行黨委將堅決落實中央全面從嚴治黨部署，繼續堅持管黨治黨標準不降、力度不減，著重在抓常抓長上下功夫、在建章立制上下功夫，以巡視整改為動力，落實全面從嚴治黨責任，提升開發銀行服務國家戰略能力和水平。

(一)加強學習教育，進一步提高思想政治水平。

扎實開展“兩學一做”學習教育，抓好系列講話學習，不斷加強理論武裝和黨性鍛煉，增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識;抓好黨章黨規學習，強化干部員工的紀律觀念和規矩意識，在思想上劃出紅線，在行為上明確界限;黨委成員以身作則，堅持以知促行，帶動全行黨員做“四講四有”合格黨員。加強和改進各級黨委(支部)中心組學習，加強對各單位中心組學習情況的指導、督促和檢查。完善領導干部帶頭講黨課機制，在開發銀行黨校舉辦短期輪訓、任職培訓和常規培訓等，促進全行黨員干部深入掌握馬克思主義立場、觀點、方法，提高政治敏銳性和政治鑒別力。

(二)層層壓緊壓實責任，把管黨治黨落到實處。

堅持黨的領導不動搖，加強各級黨組織和黨委領導班子建設，逐級傳導“兩個責任”，壓緊壓實各級黨委從嚴治黨的主體責任。在《基層黨支部書記責任清單》中，進一步明確基層黨支部書記述職要求，結合內部巡視等方式，對各單位落實“各級黨組織書記逐級述黨建”情況進行督促檢查。發揮黨建工作領導小組統籌謀劃、推動落實的引領作用。總行建立黨建部門聯席工作會議制度，經常梳理階段性工作情況和問題不足，研究推進工作落實的具體措施。嚴格落實機關黨建三級述職評議考核制度。按照述職述黨建、評議評黨建、考核考黨建、任用干部看黨建的要求，每年開展一次述職評議考核。嚴格落實雙重組織生活會制度，黨員領導干部既要參加所在班子的民主生活會，又要參加所在支部、黨小組的組織生活會，落實上級黨組織參加下級領導班子民主生活會制度。把嚴肅黨內政治生活作為管理黨員領導干部和對黨員進行黨性鍛煉的主平臺，下大力氣解決好影響各級黨組織嚴肅認真開展黨內政治生活的各種問題，進一步推動黨內政治生活正常化。研究修訂開發銀行黨員領導干部民主生活會制度，細化要求，完善工作流程，不斷提高民主生活會質量。把專題民主生活會整改清單落實情況納入日常監督檢查范圍。結合中央專項巡視反饋的問題，用好批評和自我批評這個武器，開好黨委專題民主生活會。全面實行黨建工作考核評價機制，推行黨建工作清單制管理，落細落小從嚴管黨治黨要求，切實解決全面從嚴治黨不力問題。持續抓好中央八項規定的貫徹落實，以“四風”整治“回頭看”為契機，嚴防“四風”問題反彈回潮，堅決杜絕鋪張浪費、奢靡享樂等，加強對“三公”經費管理，建立常態化財會檢查機制，勤儉辦行，嚴控費用支出，嚴格規范公務用車管理，完善公務用車相關配套改革制度。

(三)加強內控體系建設，堵塞管理和制度漏洞。

認真落實民主集中制，嚴格執行“三重一大”議事規則。強化對各級領導干部特別是各單位一把手，以及評審信貸、大額采購、選人用人、財務管理、投資理財、經費使用等重要崗位和關鍵環節的監控，嚴防廉潔風險。深入挖掘巡視反饋問題背后的制度缺失和管理缺位，強化源頭治理，集中排查和堵塞制度漏洞，健全完善信貸、采購、工程建設等業務和內控相關制度，規范程序、統一標準、嚴格審批，通過制度化、規范化、法制化防止各種類型的隱形交易。推進清單制管理和全程紀實管理，規范約束工作邊界和日常行為，防止權力尋租和濫用。進一步完善監督機制，更好發揮內部巡視和審計監督作用，增強監督合力。加強與同業和監管部門的溝通交流和調研，提高管理能力和專業水平。完善信貸管理制度，研究建立信貸檢查工作長效機制，使信貸檢查成為信貸業務的常規“體檢”和風險發現與防范的有效手段，提升信貸合規管理水平。推進建立完善統一規范的集中采購制度體系，完善集中決策審議機制，實現采購審查、執行、監管三線分離，形成相互監督又相互銜接的采購管理體制，對采購過程重要風險點推行紀實管理，主動接受內外部監督，為開展倒查追究問責提供依據。嚴格執行固定資產購置相關政策和制度，加強合同管理，嚴格按約定執行，強化過程監控，確保付款事項和資金流向一致，保障資金安全。

(四)健全選人用人機制，從嚴選拔、監督、管理干部。

嚴格執行領導人員任用有關制度規定，貫徹民主集中制，提高選人用人的透明度和公認度。嚴格執行干部選拔標準和程序，進一步拓寬選人用人視野，提高選人用人工作的標準化、規范化水平。嚴格執行干部任前考察和提拔審查核實機制，建立選人用人工作專項檢查機制和違規用人問題倒查機制。繼續推動干部能上能下，及時調整不作為、不勝任、不稱職、不干凈的干部。進一步強化干部員工日常監督管理，落實提醒、函詢、誡勉制度，對干部員工出現的苗頭性、傾向性問題及時發現、及時糾錯、防范未然。完善“各單位推薦人選、行黨委統籌使用”的局級干部選任機制。堅持處級后備干部管理機制，加強對后備干部的動態管理，實現有進有出、優勝劣汰，保持后備干部的一池活水，充分調動干部員工的積極性。加強監督檢查，每3年對全部有用人權的下屬單位完成一輪專項檢查。認真落實個人有關事項報告制度，按照規定進行核查。以領導干部為重點開展內部巡視和審計，強化對干部的監督。

(五)認真核查處理違規違紀問題線索，始終保持懲治腐敗高壓態勢。

堅持有舉報必查、有腐敗必反、件件有著落。堅決把紀律和規矩挺在前面，嚴明黨規黨紀，維護紀律的嚴肅性和權威性。運用監督執紀“四種形態”，防范廉政風險和業務風險。抓早抓小，懲前毖后，治病救人，堅決糾正隨意變通、惡意規避、無視制度等現象，以零容忍的態度查辦違規違紀問題，發現多少查處多少，形成持續震懾，逐步構建不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。加強紀檢監察組織建設，進一步鞏固深化“三轉”，強化自我監督，打造一支忠誠干凈擔當的紀檢監察隊伍，做紀律的堅定執行者和忠實捍衛者。

(六)堅持兩手抓、兩促進，以巡視整改實際成效促進服務國家發展戰略。

今年是“十三五”開局之年，也是開發銀行繼續深化改革、推進穩健發展的關鍵之年。配合國家宏觀調控、服務國家戰略重點、促進供給側結構性改革任務艱巨，特別是面對錯綜復雜的國內外經濟形勢，需要進一步發揮好開發性金融在重點領域、薄弱環節、關鍵時期的功能和作用。開發銀行黨委將以這次專項巡視為契機，一手抓全面從嚴治黨，推進依法治行從嚴治行，增強擔當精神，改進工作作風，持續鞏固巡視成果;一手抓深化改革和經營發展，有效管控風險，提升發展質量和效益，切實把專項巡視成果轉化為服務國家戰略的實際行動，轉化為服務穩增長的實際成效，運用好專項建設基金等開發性金融工具，全力支持脫貧攻堅、棚戶區改造、“一帶一路”等戰略實施，為促進“十三五”開好局起好步、決勝全面建成小康社會作出新貢獻。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系電話：010-88302120;郵政信箱：北京市西城區復興門內大街18號國家開發銀行巡視整改辦公室，郵編：100031;電子郵箱：jiancha.zy@cdb.cn。