三券商均稱因兩融業務被查或因撇清與收益互換關系

時間：2015-11-30 15:09:12 來源：　　

救市三大主力券商中信證券、海通證券和國信證券昨日先后發布公告，說明被證監會調查原因，系未按照規定與客戶簽訂業務合同。從公告來看，三家券商被查與市場質疑的收益互換業務沒有關系。

三家券商均稱被查因兩融業務

中信證券公告稱，經核實，本次調查的范圍是本公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。

海通證券公告被調查原因，稱在融資融券業務開展過程中，涉嫌違反“未按照規定與客戶簽訂業務合同”的規定。

國信證券晚間也發布公告，對公司遭立案調查的情況進行了說明。國信證券表示，經公司核實，公司系在開展融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”的規定而被立案調查。

同發公告意在撇清與收益互換業務關系？

此前有媒體表示，在7月份“國家隊”救市的過程中，券商使用股票互換協議充當了不容小覷的作用。三大救市主力中信證券、國信證券和海通證券，公告稱11月26日被證監會立案調查;緊接著，11月27日，證監會公開回應正式叫停了此類融資類收益互換協議。媒體質疑，這其中到底發生了什么;三大券商同時發布公告，似乎有意撇清與收益互換業務的關系。

上周五，大盤在3600點盤整3周之后，突然上演了近200點的大跳水，創出三個月以來最大跌幅。在諸多利空因素中，三大券商被查及券商融資類收益互換業務被叫停，成為重磅因素。市場認為收益互換業務被叫停相當于降杠桿，勢必對市場流動性造成負面影響。

中證協緊急發聲詳解“收益互換叫停”

昨天早些時候，針對證監會上周五確認有關券商“收益互換遭叫停”的消息，中國證券業協會緊急發聲，作出詳細解釋：“叫停”僅限于融資類收益互換，停止新增，存量繼續履行、但不延期。

證券業協會場外市場專業委員會表示，目前證券公司開展的融資類互換業務實際演變為杠桿融資買賣股票的行為，并且存在一定的違法違規隱患和潛在系統性風險。為防范市場風險，促進收益互換業務回歸本原，證券業協會要求證券公司對融資類收益互換業務進行清理規范。

清理主要包括四個方面：一是停止新增此類業務;二是存量業務可按合同繼續履行，但不得延期;三是對于客戶的融資需求，可以通過融資融券業務在場內規范進行;四是其他滿足客戶風險管理等合理需求的場外衍生品業務仍可正常、規范開展。

截至2015年11月27日，30家證券公司融資類收益互換未了結規模約785億元。從11月以來，融資類收益互換業務日均買入金額約18億元，在同期日均萬億元的證券交易量中占比極低。同時，在清理過程中，存量的785億元股票仍可按原合同交易，無集中清理要求。

文/本報記者劉慎良

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