“我寫(xiě)的論文，為啥要給不認(rèn)識(shí)的人掛名？”

　　2022年，在北京市讀書(shū)的碩士研究生小房在投遞一篇關(guān)于AI的論文時(shí)，被導(dǎo)師臨時(shí)要求加署名，“給了我?guī)讉€(gè)名字，順序都排好，讓我列上去”。對(duì)此，他的第一反應(yīng)是疑惑。

　　因?yàn)椋谶@份署名名單里，除了負(fù)責(zé)撰寫(xiě)論文的小房本人、提出論文方向的導(dǎo)師、兩位提供過(guò)幫助的學(xué)長(zhǎng)外，還有一位此前從未參與研究的“不認(rèn)識(shí)的人”。對(duì)此，小房懷疑“可能是其他研究生”，但他并沒(méi)有深究。他想，只要自己還是“一作”(第一作者)，加誰(shuí)的名字都不影響畢業(yè)，便接受了導(dǎo)師安排。

　　小房的遭遇并非個(gè)例，學(xué)術(shù)界的署名亂象已不是新鮮事。

　　2019年，美國(guó)國(guó)家環(huán)境健康科學(xué)研究所的團(tuán)隊(duì)對(duì)6700 名國(guó)際研究者進(jìn)行在線調(diào)查，發(fā)現(xiàn)有 46.6% 的研究者對(duì)作者署名出現(xiàn)過(guò)分歧，37.9% 的研究者在署名順序上存在爭(zhēng)議。2022年5月，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了24起醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信案件，其中11起是“不當(dāng)署名/虛假署名”。

　　近期，重慶大學(xué)“本科生發(fā) 14 篇 SCI 論文” 事件也讓學(xué)術(shù)不端問(wèn)題再次進(jìn)入人們視野。根據(jù)校方通報(bào)，該本科生的父親是該校研究生院副院長(zhǎng)，在校期間安排孩子參與自己主導(dǎo)的科研項(xiàng)目，并在論文中給孩子署名，即“存在論文和專利署名不當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)不端行為”。

　　對(duì)于學(xué)術(shù)工作者來(lái)說(shuō)，論文署名不是小事，不僅意味著學(xué)術(shù)的榮譽(yù)與責(zé)任，更事關(guān)評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)職稱等切身利益。但在現(xiàn)實(shí)中，時(shí)常有人辛苦寫(xiě)完論文，在署名階段卻被別人“摘了桃子”。沒(méi)貢獻(xiàn)還“硬蹭”署名、貢獻(xiàn)不夠卻強(qiáng)行“升咖”……論文署名，為何成了“權(quán)力的游戲”？

　　論文應(yīng)該如何署名？

　　誰(shuí)有資格在論文中署名？這個(gè)問(wèn)題學(xué)術(shù)界早已有共識(shí)，即要對(duì)論文有“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”。說(shuō)來(lái)簡(jiǎn)單，可在論文的撰寫(xiě)中，如何界定“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”呢？

　　目前，國(guó)際學(xué)術(shù)界通行署名規(guī)則采用的是由國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)1985年以來(lái)提出并修訂的“四項(xiàng)貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)”，我國(guó)在2022年頒行的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)中同樣參考了該標(biāo)準(zhǔn)，即：

　　一、對(duì)論文的構(gòu)思或設(shè)計(jì)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，或采集、分析、解釋數(shù)據(jù)；

　　二、起草或者深度修改論文重要的知識(shí)內(nèi)容；

　　三、參與最終版本的確定，并知情同意論文投稿；

　　四、同意對(duì)工作內(nèi)容負(fù)責(zé)，以確保能回復(fù)調(diào)查，以及解決與研究工作準(zhǔn)確性和誠(chéng)信有關(guān)的問(wèn)題。

　　2020年，美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)在該原則的基礎(chǔ)上，制定了“貢獻(xiàn)者角色分類(CRediT)標(biāo)準(zhǔn)”，將論文貢獻(xiàn)進(jìn)一步詳細(xì)劃分成14類，比如：總體構(gòu)思、數(shù)據(jù)管理、規(guī)范分析、資金獲取等等，國(guó)內(nèi)外有部分期刊也采用該標(biāo)準(zhǔn)。

　　不過(guò)，據(jù)北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究院教授喬錦忠介紹，在實(shí)際操作中，在這些基礎(chǔ)性的原則之外，不同的研究領(lǐng)域中也保留了一些約定俗成的署名習(xí)慣。比如在理論物理、數(shù)學(xué)界，由于理論的貢獻(xiàn)程度比較難衡量，作者署名通常按字母順序排列。

　　署名為什么容易亂？

　　盡管對(duì)于論文作者的署名，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界均有明確的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，但“搶”署名、“蹭”署名現(xiàn)象仍不時(shí)發(fā)生。

　　首先，有受訪學(xué)者介紹，目前論文署名的原則性說(shuō)明，多為寬泛表述，在具體操作層面仍有待細(xì)化。尤其在跨學(xué)科合作或大型科研項(xiàng)目中，面對(duì)幾十乃至上百人的科研團(tuán)隊(duì)，如何評(píng)價(jià)每個(gè)人的“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”并對(duì)此排序，缺乏普適的量化標(biāo)準(zhǔn)。

　　“比如，在實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)制度環(huán)境下，項(xiàng)目是導(dǎo)師申請(qǐng)過(guò)來(lái)的，儀器設(shè)備材料是導(dǎo)師提供的，研究方向是導(dǎo)師確定的，論文是導(dǎo)師把關(guān)的，盡管文字部分是學(xué)生完成的，也很難區(qū)分，誰(shuí)的貢獻(xiàn)一定比另外一個(gè)人的貢獻(xiàn)大。理科論文署名還可以通過(guò)雙第一作者的做法而得到解決，而很多文科成果，只有第一作者才重要，矛盾也會(huì)多一些。”北京師范大學(xué)教育學(xué)部教授洪成文舉例道。

　　北京航空航天大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)助理趙精武副教授指出，開(kāi)放協(xié)作的專業(yè)化科研是未來(lái)的發(fā)展方向，目前論文署名涉及的“作者貢獻(xiàn)度”標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題值得關(guān)注，尤其是對(duì)于如何判斷作者的“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”在具體操作層面有必要進(jìn)一步明確。

　　其次，喬錦忠表示，除了部分研究人員惡意“搶”“蹭”署名之外，更多時(shí)候，導(dǎo)師“掛名”“署一作”并非本意。“部分期刊有一些‘潛規(guī)則’，不愿意刊登研究生尤其是碩士研究生的文章，或者期刊明確找導(dǎo)師約稿，導(dǎo)師把機(jī)會(huì)交給了學(xué)生。這類情況下，把導(dǎo)師的署名提前，某種程度上是在幫助學(xué)生更順暢地發(fā)表文章。”

　　不過(guò)，喬錦忠也坦言，在部分高校、科研單位，對(duì)于惡意“摘桃”、“蹭”署名，現(xiàn)有的監(jiān)管體制仍有待完善。

　　高校和科研機(jī)構(gòu)作為第一責(zé)任人，其內(nèi)部監(jiān)督多依賴于自身的行政部門，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為往往“不告不理”。洪成文介紹，在目前的學(xué)術(shù)生態(tài)中，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生擁有絕對(duì)“權(quán)力”。學(xué)生何時(shí)開(kāi)題、答辯、畢業(yè)，科研補(bǔ)貼給不給、給多少，有沒(méi)有科研項(xiàng)目，完全由導(dǎo)師直接決定，如果想畢業(yè)、有補(bǔ)助，學(xué)生自然得聽(tīng)導(dǎo)師的話。

　　因此，面對(duì)“學(xué)術(shù)剝削”“署名尋租”，大部分學(xué)生、基層研究人員不會(huì)也不敢舉報(bào)。即便有人舉報(bào)，有些高校也往往會(huì)出于對(duì)人情、利益的考量，“睜一只眼閉一只眼”。

　　2014年，廈門某大學(xué)博士生公開(kāi)指控曾經(jīng)的論文導(dǎo)師，忽視學(xué)生貢獻(xiàn)且不讓其在論文中署名，但后續(xù)媒體報(bào)道顯示，涉事校方對(duì)此“冷處理”；2020年，上海某高校甚至被曝出集體造假，一篇論文署了13個(gè)名字，其中還有與論文所涉專業(yè)無(wú)關(guān)的行政人員。

　　作為發(fā)表論文的“把關(guān)人”，期刊方面對(duì)論文署名也往往只限于形式審查，如作者的工作單位、聯(lián)系方式等。某科技期刊編輯小葛(化名)指出，“編輯終究是外人，像論文貢獻(xiàn)度這些問(wèn)題，屬于作者內(nèi)部的共識(shí)”“他們商量好了，對(duì)外怎么說(shuō)都行”。

　　科學(xué)要“求真”

　　正如喬錦忠所說(shuō)，由于學(xué)術(shù)活動(dòng)具有一定的獨(dú)立性和自由度，對(duì)于論文署名亂象的治理，并不容易，少不了多方共同參與。

　　首先，署名標(biāo)準(zhǔn)需要細(xì)化。北京某高校博士生導(dǎo)師方達(dá)(化名)，長(zhǎng)期從事科研誠(chéng)信研究，據(jù)她介紹，目前我國(guó)學(xué)術(shù)界正在細(xì)化相關(guān)規(guī)則，比如2022年發(fā)布的《負(fù)責(zé)任署名——學(xué)術(shù)期刊論文作者署名指引》，進(jìn)一步明確了署名的最低要求，厘清此前模糊的“通訊作者”的定位、跨學(xué)科研究出現(xiàn)“共同第一作者”該怎么處理等問(wèn)題。

　　北京師范大學(xué)教授李奇常年從事高等教育政策與法律研究，他也指出，學(xué)術(shù)組織、專業(yè)團(tuán)體、研究立項(xiàng)或科研經(jīng)費(fèi)分配等機(jī)構(gòu)可以更積極作為，提供相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)，包括什么是好的學(xué)術(shù)行為和操守、如何在實(shí)踐中遵循這些行為操守、研究生或本科生應(yīng)該滿足什么前置條件，才能夠獲得參與科研活動(dòng)的資質(zhì)等等。

　　其次，增加對(duì)論文署名的審查、監(jiān)督環(huán)節(jié)。目前科技部已經(jīng)嘗試通過(guò)智能檢測(cè)工具，主動(dòng)監(jiān)測(cè)可能存在的論文學(xué)術(shù)不端行為；部分高校、科研單位也在內(nèi)部主動(dòng)進(jìn)行倒查，要求署名作者提供實(shí)際貢獻(xiàn)說(shuō)明，有的機(jī)構(gòu)還推出“預(yù)公示”制度，在論文發(fā)表前對(duì)內(nèi)確認(rèn)署名。

　　期刊方面，北京航空航天大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)助理趙精武副教授建議，建立規(guī)范且標(biāo)準(zhǔn)的“貢獻(xiàn)說(shuō)明”制度很有必要，現(xiàn)在部分期刊在文章正式發(fā)表前會(huì)要求署名作者提供“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”的說(shuō)明。

　　對(duì)于已經(jīng)被舉報(bào)的涉“署名不當(dāng)”等行為，李奇建議，要提升學(xué)術(shù)監(jiān)管的專業(yè)性和透明度，“比如按照對(duì)論文成文貢獻(xiàn)的百分比計(jì)算， 署名的排序就會(huì)更簡(jiǎn)單；按照有沒(méi)有參與文章的寫(xiě)作來(lái)考量，是否有權(quán)署名也會(huì)更簡(jiǎn)單。”

　　他認(rèn)為，除了研究人員的工作單位，高校、科研機(jī)構(gòu)需要參與調(diào)查外，科研項(xiàng)目的資助方也可以獨(dú)立參與調(diào)查，互相印證結(jié)果；同時(shí)，高校、科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)等各層級(jí)應(yīng)該建立相應(yīng)的報(bào)告制度，將調(diào)查處理結(jié)果公開(kāi)發(fā)布，以便于公眾監(jiān)督。

　　此外，懲罰力度也需要加大。2022年，科技部等部門發(fā)文，對(duì)“無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名”等科研失信行為，列出通報(bào)、撤職等系列處置措施， 還新增“記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)”，有關(guān)部門將對(duì)進(jìn)“黑名單”者進(jìn)行聯(lián)合懲戒。中科院也多次發(fā)文強(qiáng)調(diào)對(duì)“榮譽(yù)性、饋贈(zèng)性、利益交換性署名或夾帶署名”等不當(dāng)行為“零容忍”，嚴(yán)重違規(guī)者將“終身追責(zé)”。

　　“要對(duì)典型案件進(jìn)行嚴(yán)肅處理，在事實(shí)清楚的情況下，不僅可以動(dòng)用行政管理手段，拿續(xù)聘與否與此掛鉤，進(jìn)行威懾，而且還可以訴諸法律程序，還公平于學(xué)生。”洪成文說(shuō)道。

　　更重要的是，要建立起重視誠(chéng)信的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，讓學(xué)術(shù)界自發(fā)形成重視聲譽(yù)機(jī)制。喬錦忠指出，“學(xué)術(shù)界是一個(gè)沒(méi)有警察的社會(huì)，要靠聲譽(yù)維持”“如果一旦被證實(shí)學(xué)術(shù)不端，學(xué)術(shù)生命就終結(jié)了，這會(huì)是很嚴(yán)重的懲罰。”

　　因此，此次“本科生發(fā)表14篇sci論文”事件中，涉事研究人員被撤職、取消導(dǎo)師資格等，就是個(gè)很好的警示。只有當(dāng)亂署名、搶榮譽(yù)遭嚴(yán)懲，規(guī)范署名、尊重他人貢獻(xiàn)成為學(xué)術(shù)工作者共識(shí)，署名亂象才能從根源上得到治理。

　　論文署名不是小事。知識(shí)的貢獻(xiàn)者應(yīng)該拿到應(yīng)有的認(rèn)可，學(xué)術(shù)應(yīng)該回歸純粹。畢竟別忘了，科學(xué)的初心是“求真”。

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