20.5億元自有資金投資事項存在違法行為，已被暫停自營業(yè)務

民族證券20.5億元款項違規(guī)問題又有新進展。方正證券昨日公告稱，公司全資子公司民族證券9月9日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，決定就民族證券20.5億元自有資金投資違法違規(guī)問題對民族證券立案調(diào)查。此前北京證監(jiān)局已經(jīng)暫停民族證券自營業(yè)務。

2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送月度報表和年度報告有誤。此行為違反了證券法相關規(guī)定。

同時，民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過證券公司風控法規(guī)的相關規(guī)定。北京證監(jiān)局7月份表示，這一事件暴露出民族證券在自有資金、

合同和印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴重缺陷。

在勒令公司整改后，北京證監(jiān)局針對該事件，于今年7月對民族證券采取監(jiān)管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營業(yè)務，暫停核準公司新業(yè)務的申請，對公司和包括董事長趙大建在內(nèi)的高管予以譴責。

20.5億存款問題是在審計機構審計民族證券2014年年報時發(fā)現(xiàn)的，隨后母公司方正證券火速組織自查，并向監(jiān)管機構請求介入核查民族證券。

值得關注的是，該事件也成為方正證券今年8月啟動實質(zhì)性整合民族證券的理由之一。方正證券在8月發(fā)布的公告中稱，自去年9月以來，民族證券發(fā)生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃事件，截至公告發(fā)布時，20.5億元款項真實情況尚未徹底查清，仍有18.42億元資金未轉(zhuǎn)回。

民族證券資金違法大事記

2015年5月12日

民族證券大股東方正證券公告民族證券20.5億元款項涉嫌違規(guī)投資，并向監(jiān)管機構申請介入核查。

2015年5月19日

方正證券公告稱，經(jīng)北京證監(jiān)局核查，民族證券確實存在20.5億元款項投資違規(guī)行為，民族證券被勒令在6月15日之前進行改正。

2015年7月24日

北京證監(jiān)局對民族證券采取監(jiān)管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營業(yè)務

2015年9月9日

民族證券9月9日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，決定就20.5億元款項對民族證券立案調(diào)查。(記者李蕾)