根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的工作計(jì)劃，我們起草了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)(以下稱《指南》)，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)公開(kāi)征求意見(jiàn)

根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的工作計(jì)劃，我們起草了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)(以下稱《指南》)，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

此次公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間為2016年2月3日至2016年2月22日。有關(guān)單位和社會(huì)各界人士可以登陸國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站(http://www.ndrc.gov.cn)價(jià)監(jiān)局子站(http://jjs.ndrc.gov.cn/)“反壟斷”欄目，點(diǎn)擊“《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)”，對(duì)《指南》提出意見(jiàn)建議，并將意見(jiàn)發(fā)送到國(guó)家發(fā)展改革委(價(jià)監(jiān)局).

感謝您的參與和支持！

地址：北京市西城區(qū)月壇南街38號(hào)，國(guó)家發(fā)展改革委價(jià)監(jiān)局，郵編：100824.

電子郵箱：wanjiang@ndrc.gov.cn

附件：《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》(征求意見(jiàn)稿)

國(guó)家發(fā)展改革委價(jià)監(jiān)局

2016年2月2日

橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南

(征求意見(jiàn)稿)

第一條本指南的依據(jù)和目的

依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(下稱《反壟斷法》)第四十六條第二款的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)(下稱執(zhí)法機(jī)構(gòu))報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰(以下稱寬大制度)。為指導(dǎo)在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規(guī)定，提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作的透明度，便于經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大，依據(jù)《反壟斷法》制定本指南。

第二條寬大制度的意義

橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，相對(duì)更為穩(wěn)固，同時(shí)也具有高度隱秘性，如果相關(guān)經(jīng)營(yíng)者能夠主動(dòng)配合，將大大降低執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并展開(kāi)調(diào)查的難度。因此，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為，對(duì)于那些愿意主動(dòng)報(bào)告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據(jù)，同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)相應(yīng)地給予經(jīng)營(yíng)者減輕或者免除處罰，有助于提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節(jié)約行政執(zhí)法成本，維護(hù)消費(fèi)者的利益。同時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也認(rèn)為，給予經(jīng)營(yíng)者寬大的額度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)者協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議案件的貢獻(xiàn)程度相匹配。

第三條本指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規(guī)定的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

第四條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的受理機(jī)構(gòu)

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施前，向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大。同一壟斷協(xié)議案件中，經(jīng)營(yíng)者分別向不同的國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大且均被受理的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)商處理。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施后，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以向負(fù)責(zé)調(diào)查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大。

第五條經(jīng)營(yíng)者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的事先溝通

執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者盡可能早地報(bào)告壟斷協(xié)議有關(guān)情況。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大前，可以匿名或者實(shí)名通過(guò)口頭或者書面方式與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

第六條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大應(yīng)提交的材料

申請(qǐng)寬大的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告，同時(shí)應(yīng)提交該經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)掌握的重要證據(jù)材料。

報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確承認(rèn)經(jīng)營(yíng)者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細(xì)說(shuō)明達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的具體情況。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下信息：(1)壟斷協(xié)議的參與者及其基本信息(包括名稱、地址、聯(lián)系方式及參與代表等)；(2)壟斷協(xié)議的聯(lián)絡(luò)情況(包括聯(lián)絡(luò)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容以及具體參與人員)；(3)壟斷協(xié)議涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、價(jià)格、數(shù)量等；(4)影響的地域范圍和市場(chǎng)規(guī)模；(5)持續(xù)時(shí)間；(6)對(duì)經(jīng)營(yíng)者所提交證據(jù)的說(shuō)明。

經(jīng)營(yíng)者所掌握的重要證據(jù)材料是指：執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十九條啟動(dòng)調(diào)查程序的證據(jù)；執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)啟動(dòng)調(diào)查程序的，對(duì)最終認(rèn)定壟斷協(xié)議行為具有顯著增值作用的證據(jù)，包括：(1)在壟斷協(xié)議的達(dá)成方式和實(shí)施行為方面具有更大證明力或者補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；(2)在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；(3)其他能夠強(qiáng)化壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。

一般認(rèn)為，在壟斷協(xié)議達(dá)成、實(shí)施期間所產(chǎn)生的原始證據(jù)比傳來(lái)證據(jù)更具有證明力；直接證據(jù)比間接證據(jù)更具有證明力；數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)比一個(gè)孤立的證據(jù)更具有證明力。

第七條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的初步報(bào)告

經(jīng)營(yíng)者在申請(qǐng)寬大時(shí)暫時(shí)無(wú)法提供全部材料的，可以先向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交關(guān)于壟斷協(xié)議的初步報(bào)告。初步報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確承認(rèn)經(jīng)營(yíng)者從事了涉嫌違反《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議行為，簡(jiǎn)要說(shuō)明達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的基本情況，包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間等。

經(jīng)營(yíng)者提交初步報(bào)告的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將出具書面意見(jiàn)，要求經(jīng)營(yíng)者在一定期限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)材料，該期限最長(zhǎng)一般不超過(guò)30日，特殊情況下可以延長(zhǎng)至60日。如果經(jīng)營(yíng)者在執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)補(bǔ)充提交相關(guān)材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將以其收到初步報(bào)告的時(shí)間為申請(qǐng)寬大時(shí)間；經(jīng)營(yíng)者未在期限內(nèi)按要求補(bǔ)充提交相關(guān)材料的，視為經(jīng)營(yíng)者未提出寬大申請(qǐng)。

經(jīng)營(yíng)者首次提出正式寬大申請(qǐng)，提交的材料需要補(bǔ)正的，如果提交的材料已經(jīng)能夠說(shuō)明壟斷協(xié)議的基本情況，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將按照初步報(bào)告對(duì)待，并在向經(jīng)營(yíng)者出具的書面意見(jiàn)中載明。

第八條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的形式

經(jīng)營(yíng)者可以以口頭或者書面形式提交寬大的申請(qǐng)報(bào)告或者初步報(bào)告。以口頭形式報(bào)告的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將進(jìn)行書面記錄并由經(jīng)營(yíng)者授權(quán)的報(bào)告人簽名確認(rèn)；書面形式包括通過(guò)電子郵件、傳真或者書面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。

第九條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的登記受理

經(jīng)營(yíng)者提交寬大的申請(qǐng)或者初步報(bào)告后，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將進(jìn)行登記確認(rèn)，并在7個(gè)工作日內(nèi)向經(jīng)營(yíng)者出具書面意見(jiàn)，明確收到的時(shí)間及材料清單。

經(jīng)營(yíng)者提交的寬大的正式申請(qǐng)材料不完整或者形式不滿足本指南第六條要求的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將在書面意見(jiàn)中告知經(jīng)營(yíng)者補(bǔ)正，并以最后收到符合要求的補(bǔ)正材料的時(shí)間為經(jīng)營(yíng)者正式申請(qǐng)寬大的時(shí)間。經(jīng)營(yíng)者提交初步報(bào)告的除外。

第十條經(jīng)營(yíng)者獲得寬大需要滿足的其他條件

經(jīng)營(yíng)者提交寬大的申請(qǐng)或者初步報(bào)告后，如果未全面履行以下義務(wù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不給予寬大：

(一)及時(shí)停止涉嫌違法行為，但執(zhí)法機(jī)構(gòu)為保證調(diào)查工作順利進(jìn)行而要求經(jīng)營(yíng)者繼續(xù)實(shí)施上述行為的情況除外。經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)向境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大，并被要求繼續(xù)實(shí)施上述行為的，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告；

(二)迅速、持續(xù)、全面、真誠(chéng)地配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作；

(三)妥善保存并提供證據(jù)材料和信息，不得隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料或者提供虛假材料、信息；

(四)未經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意不得對(duì)外披露向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大的情況；

(五)不得有其他影響反壟斷執(zhí)法順利進(jìn)行的行為。

經(jīng)營(yíng)者脅迫或者組織其他經(jīng)營(yíng)者參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營(yíng)者停止該違法行為的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不對(duì)其免除處罰，但可以相應(yīng)給予減輕處罰。

第十一條經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)順位的確定

在發(fā)出行政處罰事先告知書之前，執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的時(shí)間先后為經(jīng)營(yíng)者排序，確定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的順位，并書面告知經(jīng)營(yíng)者所處的順位。

經(jīng)營(yíng)者未履行本指南第十條第一款所列義務(wù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將取消其順位。第一順位的經(jīng)營(yíng)者存在本指南第十條第二款情形的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其調(diào)整為第二順位經(jīng)營(yíng)者；情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以取消其順位。

經(jīng)營(yíng)者的順位被調(diào)整或者取消后，其后順位的經(jīng)營(yíng)者可以依次向前遞補(bǔ)。

第十二條執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審理審查

執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查認(rèn)定壟斷協(xié)議行為成立的，案件執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查報(bào)告中根據(jù)經(jīng)營(yíng)者違法行為的情節(jié)輕重確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者的處罰金額，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的順位提出是否給予經(jīng)營(yíng)者寬大以及處罰減免幅度的建議，執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法在案件的審理審查程序中研究并作出決定。

一般情況下，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個(gè)經(jīng)營(yíng)者寬大。如果案件重大復(fù)雜、涉及經(jīng)營(yíng)者眾多，并且申請(qǐng)寬大的經(jīng)營(yíng)者確實(shí)提供了不同的重要證據(jù)材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮給予更多的經(jīng)營(yíng)者寬大。

第十三條執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除、減輕經(jīng)營(yíng)者的罰款

對(duì)于第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查程序前申請(qǐng)寬大并確定為第一順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將給予免除全部罰款。

對(duì)于第二順位的經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以按照30%至50%的幅度減輕罰款。對(duì)于第三順位及后序順位的經(jīng)營(yíng)者，可以按照不高于30%的幅度減輕罰款。

本指南所稱罰款是指，將申請(qǐng)罰款減免以外的所有情節(jié)綜合考慮后確定應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者作出的罰款金額。

第十四條執(zhí)法機(jī)構(gòu)減免沒(méi)收經(jīng)營(yíng)者的違法所得

為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮在減免罰款的同時(shí)參考本指南第十三條考慮減免沒(méi)收經(jīng)營(yíng)者的違法所得。

第十五條執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的告知和公開(kāi)

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在向經(jīng)營(yíng)者發(fā)送的行政處罰事先告知書中，將寫明擬給予經(jīng)營(yíng)者寬大的結(jié)果和理由，經(jīng)營(yíng)者有權(quán)依法向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯或者聽(tīng)證。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照本指南最終決定給予經(jīng)營(yíng)者寬大的，應(yīng)當(dāng)在作出決定后的20個(gè)工作日內(nèi)，依法將免予處罰決定書或者行政處罰決定書向社會(huì)公布。

第十六條執(zhí)法機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)

對(duì)經(jīng)營(yíng)者依據(jù)本指南申請(qǐng)寬大所提交的報(bào)告、形成的文書等材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將另卷封存保管，未經(jīng)經(jīng)營(yíng)者同意不得對(duì)外公開(kāi)，任何其它機(jī)關(guān)、組織、個(gè)人均無(wú)權(quán)查閱；上述材料也不作為相關(guān)民事訴訟的證據(jù)使用，法律另有規(guī)定的除外。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)不予寬大的，不得以經(jīng)營(yíng)者提交的材料作為認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議行為的證據(jù)。

第十七條實(shí)施日期

本指南自 年 月 日起施行。