【薛榮年非法獲利超5億 公安部以利益輸送窩案展開偵查】在證券市場上打拼，最重要的是什么？目前行業共識就是“做事要干凈”。曾經叱咤風云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監管部門和公安部列為“特大內部交易、利益輸送窩案”展開調查。（券商中國）

在證券市場上打拼，最重要的是什么？目前行業共識就是“做事要干凈”。曾經叱咤風云的投行大佬薛榮年就因“不干凈”被監管部門和公安部列為“特大內部交易、利益輸送窩案”展開調查。

案件知情人士向券商中國記者透露，薛榮年不僅作為內幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內幕信息、從事內幕交易活動，還在后續的辦案過程中利用自身的社會關系網向調查組施壓，要求調查組放棄調查，遭到拒絕后又多次托人向調查組求情，請求放其一馬。

非法獲利總金額超過5億元

當前公安部門正在對“薛榮年特大內幕交易、利益輸送窩案”開展偵查工作。

據知情人士透露，2014年11月證監會對“巢東股份”異常交易啟動初步調查，并于2015年1月將所獲犯罪線索移送公安部證券犯罪偵查局機關。

在調查中證監會發現，原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年作為內幕信息知情人向其親屬朋友多次泄露內幕信息、從事內幕交易活動，并指示使其親屬朋友進行內幕交易，同時通過親屬設立公司在其保薦的多個項目中PE入股實現利益輸送，交易總金額超過1億元，非法獲利總金額超過5億元，涉及包括巢東股份、東源電器、魚躍醫療等多家上市公司，案件性質惡劣，犯罪情節嚴重，屬于罕見的特大內幕交易、利益輸送窩案。目前公安部門正在對該案開展偵查工作。

重要賬戶浮出水面

調查人員在調查中發現，一是錢某某賬戶自2014年9月22日至2014年9月24日累計買入“巢東股份”239.11萬股，交易金額2673.03萬元，截至停牌日該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。買入時間點與敏感期完全吻合。經深入調查后發現，錢某某賬戶的實際控制人是其兒子陳某某，資金來源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金；

二是李某賬戶于2014年8月12日突然轉入388萬元，當日突擊買入“巢東股份”39.48萬股，交易金額380.72萬元，此前該賬戶余額僅為3.4萬元，且自2008年至調查日該賬戶未有超過20萬元以上的大額資金轉入，交易行為明顯異常。該賬戶的實際控制人為其女婿戴某某，資金來源也來自于戴某某。

通過外圍調查分析比對后，調查組發現陳某某和內幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學院校友，關系密切，且在2014年9月20日兩人曾在合肥某家飯店聚餐，聚餐后第一個工作日陳某某開始巨額買入“巢東股份”，時間點存在巧合；李某賬戶的實際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人(薛榮年為金通智匯實際控制人)。兩人都同時與薛榮年存在關聯關系，至此調查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開深層次調查。

內幕消息鏈條曝出

隨后，一個龐大的內幕消息鏈條被挖掘出來。

調查組通過追查陳某某個人賬戶資金來源過程中發現，陳某某在2013年4月1日“東源電器”因資產重組停牌前，在敏感期內買入“東源電器”1022萬股，成交金額高達6900萬股，時為“東源電器”第四大股東，交易行為明顯異常；陳某某買入“東源電器”的資金來源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元、通過質押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬元以及自有資金1600萬余元。

復牌后，陳某某在高位將持有“東源電器”減持套現，非法獲利達1億多元。而“巧合”的是當時薛榮年為東源電器收購資產重組提供專業顧問服務，為內幕信息知情人。隨后調查組對朱某某借款3100萬元進行針對性延伸調查后又有了驚人發現：該筆3100萬元來源于石河子融科華投資有限公司(簡稱“融科華”)，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來自于減持“魚躍醫療”所得和分紅款。

融科華為魚躍醫療的上市發起人之一，2007年3月21日魚躍醫療實際控制人吳某某以600萬元向融科華轉讓3.89%股權，魚躍醫療上市后，經過多次高送轉及公積金轉增股本，融科華持有“魚躍醫療”股份共計1495.25萬股。解禁期滿后，融科華多次減持“魚躍醫療”獲得減持款14860.48萬元，截至調查日融科華仍持有“魚躍醫療”935.54萬股，市值約2.43億元。同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚躍醫療上市保薦機構為平安證券，薛榮年時任平安證券投行部總經理。調查組認真分析證據資料后認為，上述連環案是一系列周密策劃、環環相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應當就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。

薛榮年善用法律躲避調查、逃避監管

因薛榮年闖蕩資本市場多年，擔任過多家券商投行部門的負責人，深諳國內資本市場運作規律和法律規則，善于利用法律法規躲避調查、逃避監管，給調查工作帶來極大阻礙。

證監會相關人士表示，調查對象之間大多存在親屬、朋友、校友關系，形成攻守同盟，共同制造偽證，干擾調查視線，破壞調查進程，內幕信息傳遞過程和資金劃轉關系無法快速還原。同時，薛榮年社會資源豐富、人脈甚為廣泛，在辦案過程中多次利用其特殊身份向調查組施壓，要求調查組放棄調查，遭到拒絕后又多次托人向調查組求情，請求放其一馬。

在薛榮年通過發送威脅短信、惡意舉報、污蔑陷害等方式企圖阻礙案件調查的壓力中，證監會徹查到底，最終把案件移交送至公安機關。