11月11日訊

期貨投資者保障基金管理辦法和配套規定正式發布

證監會新聞發言人張曉軍11月11日表示，證監會和財政部聯合發布修訂后《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規定。“一個辦法，一個規定”中主要修改內容包括：

1、刪除了保障基金規模具體規模的規定。

2、明確下調期貨交易所和期貨公司的繳納比例。交易所由3%下調為2%，期貨公司由千萬分之五至十降低為億分之五到十

3、保障基金繳納方式調整為按照年度繳納。原來是按季度繳納。

具體繳納比例按照期貨公司評級確定。張曉軍表示，調整繳納方式對市場降低成本有積極意義。

證監會發布實施《證券期貨業信息系統審計指南》

證監會新聞發言人張曉軍11月11日表示，發布實施的《證券期貨業信息系統審計指南》是一項金融行業標準。信息系統審計是國內外通用和成熟的做法，主要是對相關的規范、標準對信息系統的規劃、建設、運維和應急活動進行自我的評價。目的是要判斷系統運行的安全性，滿足系統合規性和系統運行的效率。每年證監會都會有證券期貨信息化工作小組要求在全行業開展信息系統審計工作。

從實踐來看，2013年已經起草了一個行業標準，是行業規范，明確了信息系統規劃、運維活動。2014年發布實施。但仍存在一些問題。《指南》的作用就是幫助審計員來完成審計工作。分為七部分，包括證券交易所、期貨交易所、證券登記結算機構，還有其他核心機構：證券公司、基金管理公司、期貨公司等。

目的是規范行業審計人員客觀規范的執行審計。

張曉軍表示，2016年，為了持續推進資本市場信息化工作，降低運行風險，為提高行業的標準化水平，證監會還在陸續組織制定多項金融行業的行業標準。

證監會對3宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人張曉軍11月11日通報了3宗案件的行政處罰結果，其中包括1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規案。涉及新三板掛牌企業現代農裝、兩家私募機構：青原投資和云系投資。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對信息披露違法、私募基金公司違法違規等行為保持高壓態勢，依法監管、從嚴監管、全面監管，切實維護廣大投資者合法權益。