11月15日訊

證券時報記者 朱凱

2016年11月15日，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投服中心）與河南證監局、河南省證券期貨業協會、河南上市公司協會共同簽署了關于促進河南地區證券期貨糾紛解決的合作備忘錄，通過專業第三方機構的介入進一步創新糾紛調解工作機制，開創糾紛調解工作新局面，促進轄區證券期貨糾紛得到專業、公正、高效的調解解決。

據了解，此次備忘錄簽署是河南證監局和投服中心貫徹落實最高人民法院和中國證監會《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解決機制試點工作的通知》（法［2016］149號）和中國證監會“公平在身邊”投資者保護專項活動的一項重要部署，是對糾紛多元化解工作機制的創新和深化。截至此次簽約，投服中心已經在全國18個省市開展了糾紛調解合作。本次在河南轄區的合作，明確由投服中心接受轄區委托的糾紛調解、統一適用專業調解規則、推動轄區市場主體承諾配合調解、共建專家調解員隊伍、設立投服中心河南轄區調解室等。

長期以來，河南證監局高度重視轄區投資者合法權益保護和多元化糾紛解決機制建設。2013年3月，河南證監局會同省高院成立河南省證券期貨業（巡回）社會法庭；2014年9月，推動成立鄭州仲裁委員會證券期貨分會。為督促市場經營主體承擔投訴處理的首要責任，2016年3月，河南證監局探索將“12386”熱線投訴直轉市場主體處理，并由河南省證券期貨業協會代位督辦。2016年8月，河南證監局組織轄區370多家證券期貨經營機構簽署《河南轄區證券期貨投資者投訴處理承諾書》，并組織投訴處理專題培訓，切實督導市場經營主體落實投資者投訴處理的首要責任，改進和提升投訴服務質量和效率。

投服中心作為中國證監會直接管理的公益服務機構，以中立專業第三方的定位，致力于以“申請便捷、程序簡化、專業權威、效力保證”為目標，建設有利于中小投資者保護的新型糾紛調解機制，并通過與各轄區合作，構建覆蓋全國和證券期貨全市場的調解網絡，提高調解工作權威性和公信力。截至目前，投服中心通過接受糾紛當事人申請、證監會系統轉辦和法院委托等方式，登記糾紛案件2679件，正式受理糾紛案件889件，調解成功311件，調解成功的案件投資者獲得賠償金額達2823萬元。