證監(jiān)會(huì)初步認(rèn)定欣泰電氣存欺詐發(fā)行對(duì)興業(yè)證券啟動(dòng)調(diào)查

時(shí)間：2016-06-20 08:39:08 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 　　

一旦認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行，深交所將啟動(dòng)公司后續(xù)退市程序

6月17日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)稱，證監(jiān)會(huì)日前完成對(duì)遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司(簡(jiǎn)稱欣泰電氣)涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人出具了《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。初步認(rèn)定，欣泰電氣在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。

“一旦正式認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)欣泰電氣或中介機(jī)構(gòu)作出處罰。”鄧舸表示，根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》相關(guān)規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監(jiān)會(huì)一旦認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責(zé)，啟動(dòng)欣泰電氣后續(xù)退市程序。

據(jù)鄧舸介紹，4月15日，證監(jiān)會(huì)專門部署了對(duì)欣泰電氣審計(jì)機(jī)構(gòu)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司的立案調(diào)查。4月21日，對(duì)欣泰電氣申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司啟動(dòng)初步調(diào)查程序，并已根據(jù)調(diào)查掌握的情況轉(zhuǎn)入正式立案調(diào)查;同時(shí)，對(duì)欣泰電氣申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。

另外，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。(記者左永剛)

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